执行最新《IS045001:2018职业健康安全管理体系(OH&S)要求及使用指南》手册

文件编号：ISO45001-001－2018

发放编号：XXX-001受控状态：þ受控o非受控

版本状态：A/0

职业健康安全手册

本《安全手册》是依据最新《IS045001:2018职业健康安全管理体系(OH&S)要求及使用指南》编写

0.1目录

章节号

内 容

页 码

0.1

目录

2

0.2

发布令

5

0.3

编写说明

6

0.4

任命书

7

0.5

公司简介

9

1.0

目的和范围

10

2.0

规范性引用文件

11

3.0

术语和定义

12

4.0

组织所处的环境

21

4.1

组织及其所处的环境

21

4.2

员工及相关方的需要和期望

21

4.3

职业健康安全管理体系(OH&S)的范围

22

4.4

职业健康安全管理体系(OH&S)的总要求

22

5.0

领导作用与员工参与

24

5.1

领导作用和承诺

24

5.2

职业健康安全方针

24

5.3

岗位、责任、职责与权限

28

5.4

参与和协商

31

6.0

策划

34

6.1

应对风险和机遇的措施

34

6.1.1

总则

34

6.1.2

危险源辨识和职业健康安全风险评价

35

6.1.3

适用法律法规与其他要求评定

37

6.1.4

措施的策划

38

6.2

职业健康安全及其实现的策划

39

6.2.1

职业健康安全目标

39

6.2.2

实现环境目标措施的策划

40

7.0

支持

43

7.1

资源

43

7.2

能力

43

7.3

意识

44

7.4

信息和沟通

44

7.5

文件化信息

45

7.5.1

总则

7.5.2

创建和更新

7.5.3

文件化信息的控制

8.0

运行

8.1

运行策划和控制

8.1.1

总则

8.1.2

层级控制

8.2

管理变更

8.3

外包

8.4

采购

8.5

承包方

8.6

应急准备和响应

9.0

绩效评价

9.1

监视测量分析和评价

9.1.1

总则

9.1.2

法律法规要求和其他要求的合规性评价

9.2

内部审核

9.2.1

内部审核目标

9.2.2

内部审核过程

9.3

管理评审

10.0

改进

10.1

事件、不符合和纠正措施

10.2

持续改进

10.2.1

持续改进目标

10.2.2

持续改进过程

附件1

管理架构图

附件2

职能分配表

附件3

生产和服务过程流程图

附件4

程序文件清单

程序文件清单

序号

文 件 名 称

文件编码

1

组织环境及环境因素识别和评价控制程序

QP-001

2

危险因素识别、评价控制程序

QP-002

3

法律法规要求识别和获取控制程序

QP-003

4

职业健康安全目标和管理方案控制程序

QP-004

5

培训控制程序

QP-005

6

信息交流管理程序

QP-006

7

文件控制程序

QP-007

8

节能控制程序

QP-008

9

新增项目职业健康安全管理控制程序

QP-009

10

污染物管理控制程序

QP-010

11

废弃物管理控制程序

QP-011

12

化学品管理控制程序

QP-012

13

基础设施和工作环境控制程序

QP-013

14

对相关方施加影响管理程序

QP-014

15

应对风险和机遇控制程序

QP-015

16

消防安全管理程序

QP-016

17

职业健康安全及女职工保护管理程序

QP-017

18

应急准备与响应控制程序

QP-018

19

职业健康安全监测与测量及合规性评价控制程序

QP-019

20

不符合、纠正与预防措施控制程序

QP-020

21

事故报告、调查与处理控制程序

QP-021

22

记录控制程序

QP-022

23

内部审核控制程序

QP-023

24

管理评审控制程序

QP-024

25

人力资源控制程序

QP-025

26

内外部沟通控制程序

QP-026

27

职业健康安全运行控制程序

QP-027

1.发布令

XX公司的职业健康安全管理手册按照ISO45001:2018《职业健康安全管理体系(OH&S)标准》编制。

符合国家法律法规和其他要求，所建立的职业健康安全管理体系(OH&S)覆盖ISO45001:2018《职业健康安全管理体系(OH&S)标准》的各项要求，并且适用于本公司的特点和现状。

《职业健康安全管理手册》A版现予批准发布，于2018年04月01日生效实施。

《职业健康安全管理手册》一经发布即成为职业健康安全管理活动的法规性文件，全体员工必须遵照执行。

董事长：XXX

2018年04月01日

2.编写说明

本手册根据ISO45001:2018《职业健康安全管理体系(OH&S)标准》、国家的法律法规要求及本公司的实际情况进行编制。

本手册引用了共27个程序文件，见程序文件清单，这27个程序文件通过本手册的引用成为本手册的条文。

3.任命书

管理者代表任命书

为了贯彻执ISO45001:2018《职业健康安全管理体系(OH&S)标准》的要求，加强对职业健康安全管理体系(OH&S)运作的领导，现任命＿＿＿＿＿＿为健康安全体系管理者代表。并履行如下职责：

1、确保按职业健康安全管理体系(OH&S)标准建立、实施、保持职业健康安全管理体系(OH&S)；

2、确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系(OH&S)相关绩效报告，以供评审，并为持续改进职业健康安全管理体系(OH&S)提供依据；

3、确保在整个公司内提高满足客户要求和符合职业健康安全方针、程序及其管理体系要求的意识和执行力。

＿＿＿＿＿＿在职业健康安全管理体系(OH&S)运作事务上的职责与公司每个部门都有直接的关系，因此，希望各部门在他推动职业健康安全管理体系(OH&S)运作过程中给予全力的支持与配合。

董事长：XXX

2018年04月01日

4.职业健康安全管理事务代表任命书

为了进一步加强所有员工在职业健康安全方面的沟通和协商，反映员工在职业健康安全方面的意见和建议，维护员工应有权益，经公司员工推荐并经公司领导决定，任命＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿为职业健康安全事务代表。职业健康安全事务代表在公司ISO45001:2018职业健康安全管理体系(OH&S)中代表员工履行以下职责：

1）参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，在职业健康安全事务上收集和反映员工的意见，享有代表权。

2）参与公司发展战略和资源配置等重大问题的协商讨论与审查，参与职业健康安全方针和目标的制订和评审。

3）参与危险源辨识、风险评价和确定控制措施。

4）参与职业健康安全管理方案和运行准则实施及适用法律法规遵守情况的监督与检查。参与事故、事件、职业病的调查和处理。

董事长：XXX

2018年04月01日

5.公司简介

公司简介：

上海XX公司坐落在XX工业区，离XX15公里，工厂占地总面积为312亩，约21万平方米，厂区均为现代化建筑，工厂主要由生产区，办公区和员工生活区三大部分组成。

本公司管理制度、技术水平均与世界接轨，产品的开发设计均由位于意大利、西班牙等西欧国家的办事处及开发中心主导，公司的所有机器设备均由台湾和意大利进口，整个生产规模为24条生产线，年产量为XXX。

本公司向来以“尊重人才，重视能力”为公司永续发展的重要基础，“品质第一，客户第一”是我们的宗旨，“视今天为落后”是我们的精神。

1.目的和范围

目的

建立并保持职业健康安全管理体系(OH&S)，确定文件化的职业健康安全方针、目标，通过危险源辨识和风险评价的结果，制定出职业健康安全管理方案和运行控制程序并有效实施，以达到不断提高职业健康安全绩效的目的。

范围

本手册按ISO45001：2018《职业健康安全管理体系(OH&S)标准》的要求，对公司的职业健康安全管理手册进行了描述。

本手册规定了本公司建立的职业健康安全管理体系(OH&S)的总体要求，适用于本公司为客户的提供的XXX的生产和服务的范围，也适用于第三方对公司进行的职业健康安全管理体系(OH&S)审核。

2.规范性引用文件

本手册的编制是依据ISO45001:2018《职业健康安全管理体系(OH&S)标准》标准及国家法律法规及标准而编制。

参考法规:

《中华人民共和国职业病防治法》

《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》

《作业场所职业健康监督管理暂行规定》

《作业场所职业危害申报管理办法》

3.术语和定义

本手册除引用ISO45001：2018《职业健康安全管理体系(OH&S)标准》中的定义外，还采用如下定义：

3.0组织

为实现其目标(3.16)而具有职责、权限和关系等自身职能的个人或群体。注1:组织包括但不限于个体经营者、公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、合股经营的公司、公益机构、社团、或上述单位中的一部分或其结合体，无论其是否具有法人资格、公信或私营。

3.1相关方

能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织(3.1)。

注1:本标准规定了与员工有关的要求，员工也属于相关方．

3.2员工

在组织(3.1)控制下从组工作或与工作相关活动的人员。

注1:人员从事工作或与工作相关的活动有各种不同的安排方式，有偿的或无性的，比如定期的或临时的，间歇性的或季节性的，偶然的或兼职的。

注2:员工包括最高管理者(3.12),管理人员和非管理人员。

注3:在组织控制下从事工作或与工作相关的活动的可以是组织雇佣的员工，或是其他人员，包括来自于外部供方的员工、承包商的员工、个人，也包括组织对派遣员工有一定控制程度的情形。

3.3参与

员工(3.3)参加职业健康安全管理体系(OH&S)的决策过程。

3.4协商

组织(3.1)在决策之前向员工征求意见的过程(3.25)。

3.5工作场所

组织(3.1)控制下的一个人需要在的或是因工作的原因需要去的地方。注1:组织在职业健康安全管理体系(OH&S)(3.1])中对工作场所的职责取决于对工作场所的控制程度。

3.6承包商

按照约定的规格、条款和条件在一个工作场所(3.6)向本组织提供服务的外部组织(3.1)。

注1:服务可以包括建筑活动。

3.7要求

明示的、通常隐含的或必须履行的衙求或期望。

注1:"通常隐含”是指与组织的职业健康安全方针(3.15)一致的惯例或一般做法。

3.8法律法规要求和其他要求　

适用于组织(3.1)的法定要求(3.8),对组织有法律约束力的义务以及组织应遵守的要求。

注1:在本标准中，法律法规要求和其他要求指的是那些与职业健康安全管理体系(OH&S)(3.11)相关的要求。

注2:有法律约束力的义务可包括媒体合同中的条款．

注3:法律法规要求和其他要求包括那些按照法作、法规、媒体合同和实践选举员工代表(3.3)的要求。

3.9管理体系

组织(3.1)用于制订方针(3.14)、目标(3.15)以及实现这些目标的过程(3.25)所需的一系列相互关联或相互作用的要素。

注1:一个管理体系可关注一个领域或多个领域。

注2:体系要素包括组织的结构、岗位和职贵、策划和运行、绩效评价和改进．

注3:管理体系的范围可包括整个组织、其特定的职能、其特定的部门、或跨组织的一个或多个职能。

3.10职业健康安全管理体系(OH&S)

职业健康安全管理体系(OH&S)

用于实现职业健康安全方针(3.15)的管理体系(3.10)或管理体系的一部分。

注1:职业健康安全管理体系(OH&S)的预期结果是预防员工(3.3)的伤害和健

康损害(3.18),提供安全和健康的工作场所(3.4)。

注2:术语“职业健康安全"(OH&S)和“职业安全健康"(OSH)含义相同．

3.11最高管理者　

在最高层指挥并控制组织(3.1)的—个人或一组人。

注1:最高管理者有权在组织内部授权并提供资源，对职业健康安全管理体系(OH&S)(3.11)承担最终责任。

注2:若管理体系(3.10)的范围仅涵盖组织的一部分，则最高管理者是指那些指挥并控制组织该部分的人员。

3.12有效性　

实现策划的活动并取得策划的结果的程度。

3.13方针　

由最高管理者(3.12)正式表述的组织(3.1)的意图和方向。

3.14职业健康安全方针　

职业健康安全方针　

预防员工(3.3)的与工作相关的伤害和健康损害(3.18)并提供一个安全和健康的工作场所(3.6)的方针(3.14)。

3.15目标　

要实现的结果

注1:目标可能是战略性的、战术性的或运行层面的。

注2:目标可能涉及不同的领域（例如：财务、健康与安全以及环境目标），

并能够应用于不同层面（例如：战略、组织范围、项目、产品和过程(3.25))。

注3:目标可能以其他方式表达，例如：预期结果、目的、运行准则、职业健康安全目标(3.17),或使用其他意思相近的词语（例如．目的、指标）等表达。

3.16职业健康安全目标

职业健康安全目标

组织(3.1)为了实现具体的结果依据职业健康安全方针(3.15)制定的目标(3.16)。

3.17伤害和健康损害　

对人的身体、精神或认知状况造成的不良影响。

注1:这些状况可包括职业病、疾病和死亡。

3.18危险源

可能导致伤宫和健康损害(3.18)的根源或状态。

3.19风险

不确定性的影响。

注1:影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。

注2:不确定性是一种对某个小件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识方面的信息的状态。

注3:一般通过有关可能手件(GB/T23694一2013中的定义，4.5.1.3)

和后果(GB/T23694一2013中的定义，4.6.1.3)或两者组合来表现风险的特性。

注4:通常风险是以某个事件的后果（包括情况的变化）及其发生的可能性(GB/T23694一2013中的定义，4.6.1.1)的组合来表述。

3.20职业健康安全风险

职业健康安全风险

一种与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性和由此事件或暴露造成的伤害及健康损害(3.18)的严重程度的组合。

3.21职业健康安全机遇

职业健康安全机遇

一种或多种可能导致职业健康安全绩效(3.28)改进的情形。

3.22能力

应用知识和技能实现预期结果的本领。

3.23形成文件的信息　

组织(3.1)需要控制和保持的信息及其载体。

注1:形成文件的信息可以任何格式和载体存在，并可来自任何来源。

注2:形成文件的信息可包括：

a)管理体系(3.10),包括相关过程(3.25)；

b)为组织运行产生的信息（一组文件）；

c)结果实现的证据（记录）

3.24程序

一组将输入转换为输出的相互关联或相互作用的活动。

3.25程序文件

为进行某项活动或过程(3.25)所规定的途径。

注1:程序可以形成文件，也可以不形成文件。

3.26绩效　

可测量的结果。

注1:绩效可能涉及定量的或定性的结果。结果可能由定性的或定量的方法确定和评价。

注2:绩效可能涉及活动、过程(3.25)、产品（包括服务）、体系或组织(3.1)的管理。

3.27职业健康安全绩效　

职业健康安全绩效　

与预防员工(3.3)伤害和健康损害以及提供健康安全的工作场所(3.6)

有效性(3.13)相关的绩效(3.25)。

3.28外包　

安排外部组织执行组织(3.1)的部分职能或过程(3.25)。

注1:虽然外包的职能或过程是在组织的管理体系(3.10)覆盖范册内，但是外部组织是处在覆盖范围之外。

3.29监视　

确定体系、过程(3.25)或活动的状态。

注1:确定状态可能需要检查、监督或密切观察。

3.30测量　

确定数值的过程(3.25)。

3.31审核　

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程(3.25)。

注1:内部审核由组织自己实施或以组织的名义由外部其他方实施。

注2:独立的过程包括对确保客观性和公正性的要求。

注3:“审核证据”包括与审核准则相关且可验证的记录、事实陈述或其他信息；而“审核准则”则是指与审核证据进行比较时作为参照的一组方针(3.16)、程序(3.26)或要求(3.8),GB/T19011管理体系审核指南对它们进行了定义。

3.32符合　

满足要求(3.8)

3.33不符合　

未满足要求(3.8)

注1:不符合与本标准要求及组织(3.1)自身规定的附加的职业健康安全管理体系(OH&S)(3.11)要求有关。

3.34事件　

因工作或在工作过程中引发的可能或已经造成了伤害和健康损害(3.18)的情况。

注1:有些人将发生了伤害和健康损害的事件称之为“事故”。

注2:未发生但有可能造成伤害和健康损害的本件通常称为“未遂本件”，在英文中也可称为"near-miss","near-hit"或"closecall"。

注3:尽管一个事件可能存在一个或多个不符合，但没有不符合(3.34)时也可能发生事件。

3.35纠正措施　

为消除不符合(3.34)或车件(3.35)的原因并预防再次发生所采取的措施。

3.36持续改进　

不断提升绩效(3.27)的活动。

注1:提升绩效是指运用职业健康安全管理体系(OH&S)(3.11),实现符合职业健康安全方针(3.15)和职业健康安全目标(3.17)的总体职业健康安全绩效3.26)的改进。

注2:持续并不意味着不间断，因此该活动不必同时发生于所有领域。

4.组织所处的环境

公司应确定外部和内部那些与公司的宗旨、战略方向有关、影响管理体系实现预期结果的能力的事务。需要时，公司应更新这些信息。

在确定这些相关的内部和外部事宜时，公司应考虑以下方面：

1)可能对公司的目标造成影响的变更和趋势；

2)与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；

3)公司管理、战略优先、内部政策和承诺；

4)资源的获得和优先供给、技术变更；

5)董事长应建立经营计划。

注1：外部的环境，可以考虑法律、技术、竞争、文化、社会、经济和自然环境方面，不管是国际、国家、地区或本地。

注2：内部环境，可以组织的理念、价值观和文化。

4.2 员工及相关方的需要和期望

4.2.1公司已确定与管理体系有关的相关方，主要如下：

1)直接顾客；

2)最终使用者；

3)供应链中的供方、分销商、零售商及其他；

4)立法机构；

5)其他与公司利益有关的个人或组织。

4.2.2公司应理解和满足影响上述相关方的需求和期望，并确定这些和期望中哪些将成为其合规义务。

4.2.3当公司的经营场所、股东结构、产品类型、主要市场、组织架构等发生重大变化和调整时，应更新以上确定的结果。

4.3确定职业健全管理体系的范围

公司应界定职业健康安全管理体系(OH&S)的边界和应用，以确定其范围。在确定职业健康安全管理体系(OH&S)范围时，公司应考虑：

a）4.1所提及的内、外部问题；

b）4.2所提及的合规义务；

c）其组织单元、职能和物理边界；

d）其活动、产品和服务；

e）其实施控制与施加影响的权限和能力。

范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入职业健康安全管理体系(OH&S)。应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。

4.4职业健康安全管理体系(OH&S)总要求

为实现公司的预期结果，包括提高其职业健康安全绩效，公司根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系(OH&S)，包括所需的过程及其相互作用。

公司织建立并保持职业健康安全管理体系(OH&S)时，应考虑4.1和4.2获得的知识。

5.领导作用与员工参与

5.1领导作用和承诺

最高管理者应证实其在职业健康安全管理体系(OH&S)方面的领导作用和承诺，通过：

a）对职业健康安全管理体系(OH&S)的有效性负责；

b）确保建立职业健康安全方针和目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；

c）确保将职业健康安全管理体系(OH&S)要求融入组织的业务过程；

d）确保可获得职业健康安全管理体系(OH&S)所需的资源；

e）就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安全管理体系(OH&S)要求的重要性进行沟通；

f）确保职业健康安全管理体系(OH&S)实现其预期结果；

g）指导并支持员工对职业健康安全管理体系(OH&S)的有效性做出贡献；

h）促进持续改进；

i）支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。

5.2职业健康安全方针

XX公司的职业健康安全方针阐明了公司职业健康安全管理的战略意图和原则，为职业健康安全管理的目标指标提供纲领性框架，并体现企业的特点。

公司董事长批准公司的职业健康安全方针，并确保其：

a)适合于本公司活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；

b)包括对持续改进、污染预防、遵守环境法律法规和其他要求，满足规定要求的承诺；

c)定期评审，以保证其适用性和有效性；

d)依照方针建立和评审环境目标和指标；

e)形成文件，付诸实施，予以保持，并通过培训等方式传达到全体员工，使全体员工理解和执行；

f)方针向公众公开，进行坦诚交流与对话；

公司职业健康安全方针的制定，考虑了公司风险评价的结果、重要危险源、公司的经营策略、相关方的观点及法律法规的要求。

公司的职业健康安全方针形成文件，由董事长颁布，通过书面的形式传达到全体员工及相关方，并由管理者代表组织实施。公司的环境方针的制定和颁布，意味着环境管理体系循环运行的开始。被授予权限的管理者代表和职业健康安全职能机构，负责安排人员，依据职业健康安全方针和风险评估的结果，起草并制定目标、指标和环境管理方案，进入体系建立、实施和保持的实质性阶段。

通过定期评审和不定期的评审保证方针的适用性和有效性

a)定期评审每年一次在管理评审时对方针进行评审;

b)当出现下列情况时由董事长对职业健康安全方针进行评审

1)本公司的规模和性质发生较大变化时

2)法律法规出现较大的变化时

3)重要环境因素出现较大变化时

4)出现较为严重的环境事故时

5)相关方的要求时

6)其他董事长认为必要时

将对职业健康安全方针的实施情况和适用性进行评审予

以评估，必要时进行修订，确保方针的持续有效性。

职业健康安全方针对内的传达方式：下达文件、颁布手册、画册宣传，张贴于门前等。各部门可将职业健康安全方针制作在醒目位置，对外应公开，通过传真、宣传画册等方式对外作宣传。

管理方针：

守法经营，以人为本；安全第一，预防为主。

通过构筑完善的管理体系，实现我们的承诺：

1)以人为本、控制风险；

2)通过防止事故发生和持续改进，提高安全责任感;

3)以相关的法律法规指导我们的行为，防止事故的发生.

管理方针内涵：

守法经营：企业活动满足相应的法律法规以及在活动过程中以法律法规指导我们的行为，才是企业最社会、对客户、对员工最大的承诺，才能成为顾客和社会最信赖的组织。

以人为本：公司发展需要以人为本，避免安全造成对员工的伤害，加强职业技能及安全培训，在企业内形成：我与安全共命运，我为安全尽职，我为安全作贡献的企业安全氛围。

安全第一：管理出效益，企业只有不断加强质量和安全管理，才能创造更好的经济和社会综合效益；才是企业不断前进的法宝；才能成为最具竞争力的组织

预防为主：发展是永恒的主题，企业只有不断的与时俱进，改进产品质量，不断的技术革新，不断的加强安全意识，才能永远成为满足不断提高的顾客需求和员工要求的组织。

5.3岗位、责任、职责与权限

5.3.1为实施职业健康安全管理体系(OH&S)，本公司设立了相应的一体化管理架构，并在以下条款对本公司各级部门和人员的职责和权限进行了规定。

本公司职业健康安全管理组织架构图见附页《管理架构图。》

5.3.2各部门职能分配表

a)董事长

1）制定职业健康安全方针；

2）任命职业健康安全管理者代表；

3）保证职业健康安全管理管理体系持续有效运行所需的资源；

4）主持职业健康安全管理体系(OH&S)定期的管理评审；

5）职业健康安全管理目标、指标和职业健康安全管理方案、批准本手册的发布。

b)职业健康安全管理者代表

1）确保按照标准的要求建立、实施并保持职业健康安全管理

体系；

2）审核本管理手册；

3）审批程序文件；

4）组织职业健康安全管理体系(OH&S)的内部审核工作，审批内审报告；

5）审核目标、指标和职业健康安全管理方案

6）向董事长汇报职业健康安全管理体系(OH&S)运行情况；

7）审批重要危险因素；

8）组织相关人员进行风险分析及评估；

9）公司组织所处环境的分析。

c)行政部

1）在管理者代表领导下，负责职业健康安全管理体系(OH&S)建立、

运行过程中的组织、协调、检查与考核工作；

2）负责组织有关部门起草修订职业健康安全管理体系(OH&S)文件，负责文件管理；

3）负责职业健康安全管理体系(OH&S)的记录管理；

4）负责公司内外部信息交流；

5）负责纠正与预防措施的跟踪验证；

6）负责职业健康安全法律法规的获取确认；

7）协助管理者代表进行风险、危害因素的识别与评价

8）负责全体员工的培训管理工作；

9）负责职业健康安全目标、指标和职业健康管理方案的管理、检查。

10）负责公司消防安全管理工作；

11）负责应急准备和响应方案的制定和实施；

12）对内审、管理评审及体系运行检查发现的不符合制定纠正措施，落实整改；

d)采购部

1）负责易燃、易爆物资及有毒有害化学品的采购、运输；

2）负责向相关方的职业健康安全管理施加影响；

3）仓库负责化学品贮存、发放的管理，以预防紧急或潜在事故的发生；

4）负责对公司易燃易爆品库房等重要地点的安全防范工作；

f)工程部

1）负责新技术、新方法、新材料、新项目的引进和应用；

2）负责新建、扩建、改进项目过程中，劳动安全卫生预评价以及职业健康安全设备、设施“三同时”落实；

3）负责生产过程中的运行控制；

4）负责生产过程中的应急准备与响应的实施；

5）负责所管辖相关方的职业健康安全管理；

6）负责生产工艺的改进及革新，以预防事故、降低职业健康安全风险。

7）负责检验测量仪器设备的维护和校准，对于没有校准能力的仪表，按期送权威部门校准；

8）负责公司施工现场的作业环境和风险的监测；

9）全权负责本部职业健康安全管理体系(OH&S)的有效运行；

10）负责本部门的职业安全健康协商与信息交流，并配合管理部的信息交流以。

g)PMC部

1）负责收集各销售区域对公司活动、产品或服务相关的环境职业健康安全信息，并对其施加环境／职业健康安全影响；负责向用户宣传公司管理体系方针。

2）销售人员负责有关相关方的职业健康安全要求受理。

3）负责销售和发务过程中的应急准备与响应的实施；

4）负责所管辖相关方的职业健康安全管理；

5）负责做好有关环境/职业健康安全宣传工作。

h)员工代表的职责

1)代表员工参与风险管理方针和程序的制定和评审

2)代表员工参与评审影响工作场所职业健康的任何变化

3)代表员工参与职业健康安全事务。

i）生产部

1)负责本公司所有生产系统进行计划、组织、控制等。

2)负责适时、适质、适量的完成生产任务。

3)负责生产人员调度、工作安排及生产计划的完成。

4)对生产过程中产品质量负责。

5)负责产品（半成品、成品）的测试。

6)负责半成品和成品的挑选、返工、测试。

7)配合研发完成对新产品的试制。

8)对部门职业健康安全风险和危险源进行识别、评价及更新。

j）财务部

1)对职业健康安全管理投入费用给予支持；

2)对部门职业健康安全风险和危险源进行识别、评价及更新。

5.4参与和协商

5.4.1概述

建立并保持《信息交流管理程序》，确保与员工及其他相关方进行有关的职业健康安全信息的交流。

5.4.2职责

1）管理部是公司职业健康安全信息的综合管理部门，负责内、外部职业健康安全信息的交流与管理；

2）各部门负责相应业务范围内职业健康安全信息的交流与处理，并配合管理部;

3)管理者代表负责重大职业安全健康信息处理的审批。

5.4.3控制要求

a)内部信息交流

公司各层次与职能部门之间的信息，由产生的单位传达到相关部门和人员；

b)外部信息交流

由管理部负责接受并进行处理，并将结果传递到相关部门，相方要求进应予以答复；

c)所有职业安全健康管理体系运行中所产生的信息均应记录其内容和处理结论。

d）特别强调非管理类员工参与下述活动：

1)

确定他们参与和协商的机制；

2)

危险源辨识和风险评价（见6.1,6.1.1和6.1.2）；

3)

控制危险源和风险（见6.1.4）的措施；

4)

识别能力、培训和培训评价的需求（见7.2）;

5)

确定需要沟通的信息以及如何沟通（见7.4）；

6)

确定控制措施及其有效应用（见8.1，8.2和8.6）；

7)

e)

调查事件和不符合并确定纠正措施（见10.1）；

特别强调非管理类员工参与协商下述活动：

1)

确定相关方的需求和期望（见4.2）；

2)

制定方针（见5.2）；

3)

适用时分配组织的岗位、职责、责任和权限（见5.3）；

4)

确定如何应用法律法规要求和其他要求（见6.1.3）；

5)

制定职业健康安全目标（见6.2.1）；

6)

确定外包、采购和分包商的适用的控制方法（见 8.3,8.4

和

8.5）;

7)确定哪些需要监视、测量和评价；（见9.1.1）;

8)策划、建立、实施并保持一个或多个审核方案（见9.2.2）；

9)建立一个或多个持续改进过程（见10.2.2)。

注2:参与可能包括，适用时，积极参与健康安全委员会和员工代表。

注3:国际组织制定的国际劳工标准建议无偿向员工提供个人防护用品(PPE)以消除在职业健康安全管理体系(OH&S)中妨碍员工参与的一个重要障碍。

5.4.4相关文件

《信息交流管理程序》

6.策划

按照公司方针和目标的要求，管理部对管理体系的各项基本活动进行策划，策划的结果在相关的管理体系文件中予以规定。

6.0应对风险和机遇的措施

6.0.1总则

策划职业健康安全管理体系(OH&S)时，公司考虑到4.1所描述的因素（所处的环境）、4.2所提及的要求（相关方）和4.3(职业健康安全管理体系(OH&S)范围），确定需要应对的风险和机遇，并编制《组织环境及环境因素识别和评价控制程序》，以便：

a)确保职业健康安全管理体系(OH&S)能够实现其预期结果：

b)预防或减少不期望的影响；

c)实现持续改进。

公司考虑在策划过程中员工的有效参与以及，适当时，其他相关方的参与。

确定需要应对的风险和机遇时，公司考虑：

a)职业健康安全危险源及其相关联的职业健康安全风险（见

6.1.2.3)和机遇（见6.1.2.4);

b)适用的法律法规要求和其他要求（见6.1.3):

c)与职业健康安全管理体系(OH&S)运行有关的能够影响实现预期结果的风险（见6.1.2.3)和机遇（见6.1.2.4):

对于职业健康安全管理体系(OH&S)的预期结果，连同组织及其过程、职业健康安全管理体系(OH&S)的变更，组织应评价相关的风险并识别相关的机遇。若是有计划性的变更，永久性的或是临时性的，该评价应在变更实施前进行（见8.2)。

公司保持：

－需要应对的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的文件化信息：

—应对风险和机遇所需过程（见6.1.1到6.1.4)的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施。

公司编制了《应对风险和机遇控制程序》管控公司的环境风险和风险控制。

6.0.2危险源辨识和职业健康安全风险评价

建立并保持《危险因素识别、评价控制程序》，对活动、产品、服务过程中的危险、危害因素进行识别、评价，确定重要危险因素并及时更新。

6.0.2.1职责

1）各部门负责本部门内部的危险、危害因素识别。

2）管理部负责危险、危害因素的汇总、登记、核定和重要危险、危害因素的评价工作。

3）管理者代表负责重要危险因素清单的批准。

6.0.2.2控制要求危险源辨识

公司建立、实施并保持一个过程，以持续积极地对产生的危险源进行辨识。危险源辨识过程应考虑但不限于：

常规和非常规的活动和情形，包括考虑：

1)工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件：

2)因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；

3)人为因素；

4)工作实际是如何完成的；

b)紧急情况；

c)人员，包括考虑：

1)进入工作场所的人员及其活动，包括员工、承包商人员、访问者和其他人员；

2)在工作场所附近的可能受到组织活动影响的人员；

3)在不受组织直接控制的地点的员工；

d)其他问题，包括考虑：

1)工作区域、过程、安装、机器／设备、操作程序和工作组织的设计，包括它们对人员能力的适应性；

2)在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的组织控制下的情况；

3)在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健康损害的不受组织控制的情况；

e)组织及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系(OH&S)（见8.2)实际或有计划的变更；

f)危险源知识和危险源信息的变更；

g)公司内部或外部曾经发生的事件，包括紧急情况及其原因；

h)工作组织形式和社会因素，包括工作量、工作时间、领导作用和组织文化。

6.0.2.3职业健康安全风险和其他职业健康安全管理体系(OH&S)风险的评价

组织应建立、实施和保持一个或多个过程，以便：

a)评价已识别出的危险源中的职业健康安全风险，此时须考虑适用的法律法规要求和其他要求以及现有控制措施的有效性；

b)识别和评价与建立、实施、运行和保持职业健康安全管理体系(OH&S)有关的风险。其风险可能来自于4.1所识别的问题和4.2所识别的需求和期望。

公司用于评价职业健康安全风险的方法和准则应在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的并且以系统的方式运用。应保持和保留这些方法和准则的文件化信息。

6.0.2.4识别职业健康安全机遇和其他机遇

公司建立、实施和保持一个或多个过程，以识别：

a)提升职业健康安全绩效的机遇，此时须考虑：

1)组织及其过程或活动的有计划的变更；

2)消除或减少职业健康安全风险的机遇；

3)使工作、工作组织和工作环境适合于员工的机遇；

b)改进职业健康安全管理体系(OH&S)的机遇；

6.0.2.5相关文件

《危险因素识别、评价控制程序》

6.1.3法律法规与其他要求评定

6.1.3.1概述

建立并保持程序以获取职业健康安全方面的法律法规、标准及其他要求，确认其对本公司的适用性，并跟踪其变化以便及时更新。

6.1.3.2职责

1）管理部负责职业健康安全法和法律法规、标准和其它相应要求的获取、适用性确认及更新，并对符合性进行检查。

2）各部门应严格遵守已确认的职业健康安全法律法规、标准和其他要求。

6.1.3.3控制要求

a)确定并获取适用于组织危险源和职业健康安全风险的、最新的法律法规要求和其他组织应遵守的要求；

b)确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，并确定需要沟通的内容（见7.4）;

c)公司在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系(OH&S)时必须考虑这些法律法规要求和其他要求；

d)保持和保留其适用的法律法规要求和其他要求的文件化信息，同时应确保对其进行更新以反映任何变化情况。

注：法律法规要求和其他要求可能会给组织带来风险和机遇。

6.1.3.4相关文件

《法律法规要求识别和获取控制程序》。

6.1.4措施的策划

公司应采取策划行动来解决重要职业健康安全危害因素和合规义务，如对公司运营和管理过程中的风险和机会进行识别和采取措施。将策划行动整合到管理体系或其他商业行为的实施过程，并评估这些策划行动的有效性。

公司策划如下：

a)措施以：

1)应对这些风险和机遇（见6.1.2.3和6.1.2.4);

2)应对适用的法律法规要求和其他要求（见6.1.3);

3)准备应对紧急情况和对紧急情况做出响应（见8.6):

b)如何：

1)在其职业健康安全管理体系(OH&S)过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施；

2)评价这些措施的有效性。

策划措施时，组织应考虑控制层级（见8.1.2)和职业健康安全管理体系(OH&S)的输出(see10.2.2)。

策划措施时，组织应考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营要求及限制。在策划这些行动时，公司应考虑技术方案、财务、运营和业务的需求。

6.2职业健康安全及其实现的策划

公司制定了《职业健康安全目标和管理方案控制程序》管理职业健康安全目标的制定，以及对职业健康安全目标的实现进行了策划。

6.2.1职业健康安全目标

6.2.1.1概述

依据本公司职业健康安全方针与适用的法律、法规及其他相关要求，结合已确定的重大危险，制定职业健康安全目标和指标，以实现对工伤事故和职业病的预防和持续改进。

6.2.1.2职责

1）管理部负责提出和修订公司的职业健康安全目标和指标及其日常检查及审核。

2）管理者代表负责审查公司的职业健康安全目标和指标。

3）各部门负责职业健康安全目标和指标的实施。

4）董事长负责审批职业健康安全目标和指标。

6.2.1.3控制要求

公司针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标，以保持和改进职业健康安全管理体系(OH&S)，实现职业健康安全绩效的持续改进

（见条款10)。

1）职业健康安全目标应：

a)与职业健康安全方针一致：

b)考虑适用的法律法规要求和其他要求：

c)考虑职业健康安全风险和职业健康安全机遇以及其它风险和机遇的评价

结果；

d)考虑与员工及员工代表（如有）协商的输出；

e)可测量（可行时）或可评价；

f)得到监视；

g)予以清晰沟通（见7.4);

h)适当时予以更新。

2）目标、指标的检查与修订a)管理部组织有关部门每年对公司目标、指标的实施情况进行

一次（必要时可增加次数）检查，并将结果报管理者代表。

b)当目标和指标需要修订时，管理部应报管理者代表，并提交职业健康安全管理评审会议评审。各部门要根据评审结果对本部门的目标和指标进行相应修订。

c)各部门应根据职业健康安全管理方案对分管的目标、指标实施过程进行检查和控制。当重要危险因素发生变化时，应及时修订目标和指标并文件化。

d)目标和指标的变更和修订必须经管理者代表审查，董事长批准。

6.2.1.4相关文件

《职业健康安全目标和管理方案控制程序》

6.2.2实现环境目标措施的策划

6.2.2.1策划如何实现环境目标时，公司确定：

a)要做什么；

b）需要什么资源；

c)由谁负责；

d)何时完成；

e)如何通过参数进行测量（可行时）及如何进行监视，包括频率；

f)如何评价结果；

g)如何能将实现职业健康安全目标的措施融入其业务过程．

公司保持和保留职业健康安全目标及其实现计划的文件化信息。公司制定《职业健康安全目标和管理方案控制程序》，对实现职业健康安全目标措施的策划及定期评审进行规定。

制定职业健康安全管理方案并贯彻落实，以确保实现职业安全健康目标和指标。

6.2.2.2职责

1）管理部负责组织有关职能部门研究提出并制订职业健康安全管理方案的草案。

2）管理者代表负责审核职业健康安全管理方案。

3）董事长负责审批职业健康安全管理方案。

4）责任部门具体落实方案，由管理部对方案完成情况进行监督检查。

6.2.2.3控制要求

1）职业健康安全管理方案的制定

a)管理方案应明确要实现的目标和指标；

b)管理方案应有可行的技术措施；

c)管理方案应明确责任部门；

d)管理方案应明确完成的时间和进度要求。2）职业健康安全管理方案的审批和实施

a)公司制定、修订后的职业健康安全管理方案应形成文件，经管理者代表审核，董事长批准。

b)为了保证职业健康安全管理方案的实施，公司的最高管理者应保证所需资源的落实。

c)管理部每季度对职业健康安全管理方案执行情况进行检查，并及时通报检查结果，做好记录。

3）职业健康安全管理方案的修订a)职业健康安全管理方案每年制订一次。如遇职业健康安全目标和指标或其他客观情况发生重大变化时，管理部应及时组织有关部门对管理方案进行修订或补充。

b)职业健康安全管理方案需要修订时由具体责任部门提出报管理者代表审查。

c)由于管理评审或审核要求应对管理方案进行修订。

7.支持

7.0资源

公司确定并提供建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系(OH&S)所需的资源。

7.1能力

公司制定了《人力资源控制程序》、《培训控制程序》及《各部门岗位职责》确保：

a)确定对组织职业健康安全绩效有影响或可能有影响的员工所需的能力；

b)基于适当的教育、入职引导、培训或经历，确保员工能够胜任工作；

c)适当时，采取措施以获得所必需的能力，并评价所采取措施的有效性；

d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。

注：适当措施可能包括，例如：向现有员工提供培训和指导，或重新委派其职务；或聘用、雇佣胜任的人员。

7.2意识

公司应让员工意识到：

a)职业健康安全方针；

b)他们对职业健康安全管理体系(OH&S)有效性的贡献，包括对改进职业健康安全绩效的贡献；

c)不符合职业健康安全管理体系(OH&S)要求的后果，包括他们的工作活动的实际或潜在的后果；

d)相关事件调查的信息和结果；

e)与他们相关的职业健康安全危险源和风险。

注：国际劳工组织制定的国际劳工标准建议，如果员工发现了可能造成伤害和健康损害的危险情况或危险环境时，他们应当能够自己消除并向组织报告该情况，不会有遭受惩罚的风险。

7.3信息和沟通

公司确定与职业健康安全管理体系(OH&S)有关的内外部信息和沟通需求，包括：

a)通知和沟通的内容；

b)何时进行通知和沟通；

c)通知谁及与谁进行沟通

d)在组织内部各层次和职能之间；

e)与到达工作场所的承包商人员和访问者：

f)与其他外部或相关方；

g)如何进行通知和沟通；

h)如何接收、保持相关沟通及回应的文件化信息。

公司通过通知和沟通规定要实现的目标，并应评价这些目标是否已经得到满足。

在考虑其信息和沟通需求时，公司考虑多样性方面，如有（比如语言、文化、读写能力、伤残）。

适当时，公司确保考虑了有关的外部相关方关于职业健康安全管理体系(OH&S)问题的观点。

文件化信息详见《内外部沟通控制程序》。

7.4文件化信息

总则

根据ISO45001：2018标准的要求，公司制定并建立了职业健康安全管理体系(OH&S)文件，这些文件包括：

1)方针和目标。

2)管理手册。

3)程序文件。

4)作业文件。

5)管理体系所要求的记录。

注：不同组织的职业健康安全管理体系(OH&S)文件化信息的复杂程度可能不同，取决于：

—组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型；

—过程的复杂性及其相互作用；

—人员的能力。

这些文件覆盖了公司管理的全部过程，描述了职业健康安全管理体系(OH&S)各过程的顺序和各环节之间的相互关系以及对其的控制方法（具体见产品实现过程模式图），同时也符合国家有关的法律法规及其他要求。文件的发放将根据部门和员工岗位的需要考虑发放的范围，确保所有文件得到控制。文件经发布后实施，通过对全体员工的宣传教育和培训学习，确保在实施过程中职业健康安全管理体系(OH&S)的文件化，以及过程运作和控制的有效性。

7.5.2创建和更新

为对职业健康安全管理体系(OH&S)运行中的所有文件（包括记录的格式）进行控制，公司编制了《文件控制程序》，对以下内容作了规定：

a)识别和描述（例如：标题、日期、作者或文献编号）；

b)形式（例如：语言文字、软件版本、图表）与载体（例如：纸质、电子）；

c)评审和批准，以确保适宜性和充分性。

7.5.3文件信息控制

公司制定了在职业健康安全管理体系(OH&S)运作过程中所需要使用的文件、资料和记录表格，并按照《文件控制程序》和《记录控制程序》进行管理。

1）由文控中心对文件进行归口管理，以保证在使用处可得到有效版本的使用文件

2）文件的更改过程予以记录，并采用修订状态的标识，以便识别文件的现行状态。

3）对外来文件和外发文件进行统一登记，并建立受控文件清单，保证外来文件得到识别，并控制其分发。

4）规定了作废文件的处理方法，对作为参考而保留的作废文件加适当的标识以防止误用。

5）作为记录的文件，应按《文件控制程序》要求进行控制。

6）记录作为职业健康安全管理体系(OH&S)有效运行的证据，必须予以保持。

7）记录的收集和初步整理由产生记录的相关部门负责。

8）记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的方法由文控中心统一规定，相关部门配合实施。

8.运行

8.0运行策划和控制

8.0.1总则

公司建立、实施、控制并保持满足职业健康安全管理体系(OH&S)要求以及实施6.1和6.2所识别的措施所需的过程，通过：

——建立过程的运行准则；

——按照运行准则实施过程控制。

注：控制可包括工程控制和程序控制。控制可按层级（例如：消除、替代、管理）实施，并可单独使用或结合使用。

公司对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何有害影响。

公司确保对外包过程实施控制或施加影响。应在职业健康安全管理体系(OH&S)内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。从生命周期观点出发，公司考虑：

a）适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出职业健康安全要求；

b）适当时，确定产品和服务采购的环境要求；

c）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求；

d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。

公司保持必要的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。

公司策划、实施并控制满足职业健康安全管理体系(OH&S)要求以及实施

条款6所确定的措施所需的过程，通过：

a)建立过程准则；

b)按照准则实施过程控制；

c)保持必要的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施；

d)确定因缺乏文件化信息而可能偏离职业健康安全方针和职业健康安全目标的情况；

e)使工作适合于员工。

本公司制订了《职业健康安全运行控制程序》，明确与重要职业健康安全危害因素有关的活动、产品或服务，并对其运行准则进行控制。与重要职业健康安全危害因素有关的活动相关的岗位，应严格执行程序和相关支持性文件。对于所提供的产品或服务中涉及重要职业健康安全危害因素的供应商，公司依据《对相关方施加影响管理程序》对其施加影响，使他们的行为符合程序和有关要求。

8.0.2层级控制

8.1.2.1在公司管理过程中，明确各职位的职责、权力和利益，各在其位，各司其职，各负其责严格按照组织程序

8.1.2.2 公司层级分为高层管理者、中层管理者、基层管理者及一线员工等

A:高层管理者是指处于最高管理层次的管理者。其主要职责是制定组织的发展目标、发展战略；代表组织与外部环境进行联系对组织的所有者负责；协调与管理组织内部的各项活动

B　:中层管理者指组织中各个部门（包括职能管理部门和直线管理部门）的管理者。其主要职责是落实高层管理者的计划与决策，并协调基层管理者的活动。

C:基层管理者（如车间主任）是指直线部门中把中层管理者的计划更加具体化地分配给组织中的业务活动者，并对业务活动者的活动进行协调的管理人员。

D:一线员工：是直接产生效益的部门下的员工。一般来讲都是直接执行管理层指令的员工，

8.0.3公司建立了过程并确定实现减少职业健康安全风险的控制措施，通过运用下面的层级：

a)消除危险源；

b)性较低的材料、过程、运行或设备替代；

c)运用工程控制措施；

d)运用管理控制措施；

e)提供并确保使用充分的个人防护装备

f)用危险

8.2变更管理

公司应建立了过程，以实施和控制影响职业健康安全绩效的有计划的变更，例如：

a)新的产品、过程或服务；

b)工作过程、程序、设备或组织结构的变更；

c)适用的法律法规要求和其他要求的变更；

d)有关危险源和相关的职业健康安全风险的知识或信息的变更；

e)知识和技术的发展。

公司控制临时性的和永久性的变更，以推动职业健康安全机遇，并确保其不会对职业健康安全绩效产生不利的影响。

组织应公司对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何不利影响，包括应对潜在的机遇（见条款6)。

8.3外包

8.3.1外包过程是为了管理体系的需要，由公司选择，并由外部方实施的过程。

包括产品生产工序、仓储、运输、计量、产品检测、劳务工招聘、辅助设备的维护、污水处理、消防器材年检、危险废弃物处理、环境监测、职业健康因素检测及职业健康体检等。这些都外包过程，是否满足组织的需要，都应得到识别和控制。

8.3.2对已经识别出来的所需的各个外包过程，组织要确保对其实施控制。

外包过程的控制，组织不能免除其满足法律法规和顾客要求的责任。

针对已经识别出的这些外包过程，需考虑这当中哪些是对有直接影响的（即主要的），哪些是有间接影响的（即次要的）；也需考虑的对外包过程控制的分担程度以及实现必要控制外包过程的能力。

8.4采购

8.4.1 采购过程

公司确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最 终产品的影响。

公司根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。 应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。

公司确保供方对职业健康安全的需求及期望，对供方职业健康

安全的绩效进行评价。

8.5承包方公司应建立过程，用以识别和沟通因下述情况产生的危险源并评价和控制相应的职业健康安全风险：

a)承包商的活动和运行对组织的员工；

b)组织的活动和运行对承包商的员工；

c)承包商的活动和运行对工作场所的其它相关方；

d)承包商的活动和运行对承包商自身员工。

公司建立和保持过程以确保承包商及其员工符合组织的职业健康安全管理体系(OH&S)要求。这些过程应包括选择承包商的职业健康安全准则。

8.6应急准备和响应

8.6.1概述

公司建立并保持职业安全健康潜在事故或紧急情况控制程序，作出应急预案与响应，预防或减少事故及职业病或职业伤害。

8.6.2职责

1）管理部负责确定哪些部门、岗位可能发生紧急情况，并会同其职能部门对危险控制情况进行检查；

2）各职能部门负责对潜在的事故或紧急情况进行预防控制；

3)董事长负责应急准备与响应中所必需的资源配置。

8.6.3控制要求

a)建立紧急情况的响应计划，包括急救；

b)定期测试和演练应急响应能力；

c)评价应急准备过程和程序，必要时对其进行修订，包括在测试后特别是在紧急情况发生后；

d)向公司所有层次的所有员工沟通和提供与他们的岗位和职责相关的信息；

e)提供紧急预防、急救、应急准备和响应的培训；

f)与承包商、访问者、应急响应服务机构、政府当局以及，适当时，当地社区沟通相关信息。

公司在过程的所有阶段考虑所有相关方的需求和能力并确保他们的参与。

公司保持和保留过程及响应潜在的紧急情况的计划的文件化信息。

8.6.4相关文件

《应急准备和响应控制程序》

9.绩效评价

9.0监视测量分析和评价

9.0.1总则

公司建立、实施和保持一个过程，用以监视、测杂和评价。公司确定：

a)需要监视和测量的内容，包括：

1)适用的法律法规要求和其它要求；

2)与所识别的危险源和职业健康安全风险和职业健康机遇相关的活动和运行；

3)运行控制措施：

4)公司的职业健康安全目标；

b)组织评价其职业健康安全绩效所依据的准则；

c)适用时，监视、测拭、分析与评价的方法，以确保有效的结果；

d)何时应实施监视和测量；

e)何时应分析、评价和沟通监视和测量结果。

适用时，公司确保监视和测点设备经校准或经验证，确保恰当使用并对其进行适当的维护。

注：关于监视和测量设备的校准和检定，可能存在法律法规要求

和其它要求（例如：国家或国际标准）。

公司评价其职业健康安全管理绩效并确定职业健康安全管理体系(OH&S)的有效性。

公司保留适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。

9.0.2遵守法律法规要求和其他要求的评价

公司策划、建立、实施和保持一个过程，并制订《职业健康安全监测与测量及合规性评价控制程序》，以评价适用的法律法规要求和其他要求的符合性。（见6.1.3).

公司确保：

a)确定评价合规性的频次和方法；

b)评价合规性；

c)必要时按照10.1采取措施；

d)保持其法律法规要求和其他要求的合规情况的知识和理解；

e)保留合规性评价结果的文件化信息。

9.0.3相关文件

《职业健康安全监测与测量及合规性评价控制程序》

9.1内部审核

9.1.1内部审核目标

制定并执行《内部审核控制程序》，公司按计划的时间间隔实施内部审核，以提供下列职业健康安全管理体系(OH&S)的信息：

a)是否符合：

1)组织自身职业健康安全管理体系(OH&S)的要求，包括职业健康安全方针和职业健康安全目标；

2)本标准的要求；

b)是否得到了有效的实施和保持。

9.1.2内部审核过程

9.1.2.1职责

1）管理部负责制定《内部审核控制程序》，编制年度内部审核计划，组织、协调审核的进行。

2）管理者代表负责批准审核计划，任命审核组长，批准审核报告，向董事长报告审核结果。

3）受审核方配合审核组开展审核，并针对审核组提出的不符合项制定纠正、预防措施并负责实施。

9.1.2.2内审过程控制

a)策划、建立、实施并保持一个或多个内部审核方案，包括实施审核的频次、方法、职责、协商、策划要求和报告。策划、建立、实施和保持内部审核方案时，公司除了应考虑相关过程的重要性和以往审核的结果外，还应考虑：

1)影响组织的重要变更；

2)绩效评价和改进结果（见条款9和10）;

3)重要的职业健康安全风险和职业健康安全机遇；

b)规定每次审核的准则和范围；

c)选择胜任的审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性；

d)确保向相关管理者报告审核结果；

e)确保向相关的员工，员工代表（如有）及有关的相关方报告相关的审核发现；

f)采取适当的措施应对不符合（见10.1)和持续改进其职业健康安全绩效（见10.2);

g)公司应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。注：有关审核的更多信息，参考GB/T19011管理体系审核指南。

9.1.3相关文件

《内部审核控制程序》

9.2管理评审

9.2.1总则

最高管理者应按计划的时间间隔对组织的职业健康安全管理体系(OH&S)进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

管理评审应包括对下列事项的考虑：

a)以往管理评审所采取措施的状况；

b)与职业健康安全管理体系(OH&S)相关的内外部问题的变更，包括：

1)适用的法律法规要求和其他要求；

2)组织的职业健康安全风险和职业健康安全机遇；

c)职业健康安全方针和职业健康安全目标的满足程度；

d)职业健康安全绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：

1)事件、不符合、纠正措施和持续改进；

2)员工参与和协商的输出；

3)监视和测量的结果；

4)审核结果；

S)合规性评价的结果；

6)职业健康安全风险和职业健康安全机遇。

e)与相关方的有关沟通；

f)持续改进的机遇；

g)为保持有效的职业健康安全管理体系(OH&S)所需的资源的充分性；管理评审的输出应包括与以下方面相关的决策：

—对职业健康安全管理体系(OH&S)的待续适宜性、充分性和有效性的结论；

—持续改进机遇；

—职业健康安全管理体系(OH&S)变更的任何需求，包括所需的资源；

—目标未满足时需耍采取的措施。

公司向其相关的员工及员工代表（如有）沟通（见7.4.)管理评审的相关输出。

公司保留文件化信息，作为管理评审结果的证据。具体执行参

《管理评审控制程序》。

10.改进

10.0事件、不符合和纠正措施

10.0.1建立并保持《事故报告、调查与处理控制程序》以及《不符合、纠正与预防措施控制程序》；明确公司向执法部门报告事故的机制，规定事故调查的程序、处理的原则和方法，以满足职业安全健康管理体系的运行要求；对不符合进行调查和处理，并采取措施减少由此产生的影响，避免产生新不符合。

10.0.2职责

（1）事故报告、调查与处理

a）管理者代表负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理工作；

b）维修部按程序文件要求做好事故报告工作，负责组成调查组开展事故调查并提出调查处理意见；

c）各部门负责或参与本部门发生事故的报告、调查与处理，对重大事故的

调查工作给予支持。

（2）不符合、纠正与预防措施a）管理部负责不符合项纠正、预防措施的检查和跟踪验证；b）相关单位负责对不符合、查清原因、制定并实施纠正与预防措施。

10.0.3控制要求

（1）事故报告、调查与处理的控制要求

a）管理部规定公司事故的报告、调查与处理程序。

b）重大事故发生后，管理者代表负责事故报告、调查与处理

工作。一般事故亦可由管理者代表指定人员负责事故报告、调查与处理工作。

c）事故发生之后，现场有关人员应立即直接或逐级报告管理者代表。

d）重大事故发生之后，在报告的同时应及时抢救受伤人员。维修部、管理部、OSH管理者代表、董事长接报告后应立即赶赴现场组织救援，采取措施，防止事故扩大。

e）管理者代表或管理部负责重伤或重大事故调查工作，按《事故报告、调查与处理控制程序》的要求形成调查报告。

f）任何事故的处理均应按“三不放过”原则进行，管理部应建立事故档案。

（2）事件、不符合和纠正措施

公司策划、建立、实施和保持一个过程，以管理事件和不符合，包括报告、调查和采取措施。

当发生串件或不符合时，公司应：

a)对事件或不符合作出及时反应，并且适用时：

1)直接采取措施控制并纠正该事件或不符合；

2)处理后果；

b)评价消除事件或不符合根本原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生。评价时

应有员工参与（见5.4)和其他有关相关方的参加。通过以下方式评价：

1)评审事件或不符合；

2)确定事件或不符合的原因；

3)确定是否存在或是否可能发生类似的事件或不符合；

c)适当时，评审职业健康安全风险的评价请况；（见6.1);

d)确定并实施与控制层级（见8.1.2)和变更管理（见8.2)相一致的任何所需的措施，包括纠正措施；

e)评审所采取的任何纠正措施的有效性；

f)必要时，对职业健康安全管理体系(OH&S)进行变更。

纠正措施应与所发生的事件或不符合造成的影响或潜在影响相适应。

组织应保留文件化信息作为下列事项的证据：

—事件或不符合的性质和所采取的任何后续措施；

—任何纠正措施的结果，包括所采取措施的有效性。

公司与相关的员工和员工代表（如）及有关的相关方沟通该文件化信息。

注：及时地报告和调查事件可能有助于消除危险源和尽可能降低相关的职业健康安全风险。

10.0.4相关文件

《事故报告、调查与处理控制程序》

《不符合、纠正与预防措施控制程序》

10.2持续改进

10.2.1持续改进目标

公司持续改进职业健康安全管理体系(OH&S)的适宜性、充分性与有效性，以：

a)预防事件和不符合的发生；

b)宣传正面的职业健康安全文化；

c)提升职业健康安全绩效。

适当时，公司确保员工参与实施其持续改进目标。

10.2.2持续改进过程

公司在考虑本标准描述的活动的输出的基础上，策划、建立、实施和保持一个或多个持续改进过程。

公司与其相关的员工及员工代表（如有）沟通持续改进的结果。公司保留文件化信息，作为持续改进的证据。

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