前言：
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第三章 安全评价
第一节 安全评价的分类、原则及依据
主要考点 2018 2017 2015
考点 1：安全评价的分类 1 2 0
考点 2：安全评价的原则 0 0 0
考点 3：安全评价的依据 0 0 0
合计 1 2 0
考点一：安全评价的分类 ★ ★ ★
安全评价按照实施阶段不同分为三类:
1、安全预评价；
安全预评价是在建设项目可行性研究阶段、工业园区规划阶段或生产经营活
动组织实施之前。
内容主要包括危险及有害因素识别、危险度评价和安全对策措施及建议。
2、安全验收评价；
安全验收评价是在建设项目竣工后正式生产运行前或工业园区建设完成后。
内容主要包括:前期准备;危险、有害因素辨识;划分评价单元;选择评价方法，
定性、定量评价;提出安全管理对策措施及建议;作出安全验收评价结论;编制安全
验收评价报告等。
注意：同一对象的安全预评价和安全验收评价，应由不同的安全评价机构分
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别承担。
3、安全现状评价。
安全现状评价是针对生产经营活动、工业园区的事故风险、安全管理等情况，
辨识与分析其存在的危险、有害因素，审查确定其与安全生产法律法规、规章、
标准规范要求的符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，
提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，作出安全现状评价结论的活动。安
全现状评价既适用于对一个生产经营单位或一个工业园区的评价，也适用于某一
特定的生产方式、生产工艺、生产装置或作业场所的评价。
【2017 年管理】某冷库为扩大生产，在原有液氨储存量为 3 吨的基础上，
又计划在同一厂区内 280 米范围内新建储存量为 6 吨的液氨制冷设备。为提高企
业安全防范水平，聘请评价机构对其拟扩建设备进行了安全评价。该冷库需要进
行的安全评价是（ ）。
A、安全预评价 B、安全验收评价 C、安全现状评价 D、安全专项评价
答案：A
【模拟题】根据《安全评价通则 AQ8001》,安全评价按照实施阶段的不同分
为安全预评价，安全验收评价和安全现状评价，其中安全验收评价是（ ）。
A.在项目建成正式投产后进行的一种检验性安全评价
B.在建设项目竣工后正式生产运行前开展的以安全设施"三同时"为主的 检
验性评价
C.对建设项目潜在的危险、有害因素进行辨识与分析的评价
D.对在建生产设施的某一特定部位进行的评价
答案：B
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考点二：安全评价的原则（★）
(一)合法性
(二)科学性
(三)公正性
(四)针对性
考点三：安全评价的依据（★）
(一)法律法规
宪法、法律、行政法规、部门规章、地方性法规和地方规章、国际法律文件。
(二)标准
(三)风险判别指标
常用的风险判别指标有安全系数、可接受指标、安全指标(包括事故频率、
财产损失率和死亡概率等)或失效概率等。
第二节 安全评价的程序和内容
主要考点 2018 2017 2015
考点一：安全评价的程序 0 1 0
考点二：安全评价的内容 0 0 0
合计 0 1 0
考点一：安全评价的程序 ★ ★
安全评价的程序主要包括
（1）前期准备；
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（2）辨识与分析危险、有害因素；
（3）划分评价单元；
（4）定性、定量评价；
（5）提出安全对策措施建议；
（6）作出安全评价结论；
（7）编制安全评价报告。
(一)前期准备
明确被评价对象，备齐有关安全评价所需的设备、工具，收集国内外相关法
律法规、技术标准及工程、系统的技术资料。
(二)辨识与分析危险、有害因素
根据被评价对象的具体情况，辨识与分析危险、有害因素，确定危险、有害
因素存在的部位、存在的方式和事故发生的途径及其变化的规律。
(三)划分评价单元
在辨识与分析危险、有害因素的基础上，划分评价单元。评价单元的划分应
科学、合理，便于实施评价，相对独立且具有明显的特征界限。
(四)定性、定量评价
根据评价单元的特征，选择合理的评价方法，对评价对象发生事故的可能性
及其严重程度进行定性、定量评价。
(五)提出安全对策措施建议
依据危险、有害因素辨识结果与定性、定量评价结果，遵循针对性、技术可
行性、经济合理性原则，提出消除或减弱危险、有害因素的技术和管理措施建议。
(六)作出安全评价结论
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根据客观、公正、真实的原则，严谨、明确地作出评价结论。
(七)编制安全评价报告
依据安全评价的结果编制相应的安全评价报告。
安全评价报告是安全评价过程的具体体现和概况性总结，是评价对象完善自
身安全管理、应用安全技术等方面的重要参考资料，是由第三方出具的技术性咨
询文件，可为政府安全生产监管部门和行业主管部门等相关单位对评价对象的安
全行为进行法律法规、标准、行政规章、规范的符合性判别所用是评价对象实现
安全运行的技术性指导文件。
【2017 年管理】某安全评价机构受当地矿山企业委托对一矿山进行安全现
状评价。安全评价机构给出的安全评价步骤是：①以客观公正真实的原则，严谨、
明确的作出评价结论②根据该矿山的具体情况，辨识和分析危险、有害因素，确
定其存在的部位，方式和事故发生的途径及其变化规律③针对该矿山准备评价所
需的设备、工具。收集相关法律、技术标准及工程、系统的技术资料④选择合适
的评价方法，对评价对象发生事故的可能性及其严重性进行评价⑤根据评价结果
编写相应的安全评价报告⑥科学合理的划分评价单元⑦提出消除或减弱危险、有
害因素的技术和管理措施建议。下列安全现状评级步骤中，排序正确的是（ ）。
A、④⑥⑦③①⑤② B、⑦⑥③④①②⑤
C、③②⑥④⑦①⑤ D、③④⑥⑤②⑦①
答案：C
【模拟题】根据安全预评价程序的要求，需要做安全预评价的前期准备工作。
下列各项不属于安全评价前期准备阶段工作内容的是（ ）。
A.明确被评价对象 B.分析危险、有害因素
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C.明确被评价范围 D.收集相关法律法规
答案：B
考点二：安全评价的内容（★）
安全评价的内容包括高度概括评价结果，从风险管理角度给出评价对象在评
价时与国家有关安全生产的法律法规、标准规范的符合性结论，给出事故发生的
可能性和严重程度的预测性结论以及采取安全对策措施后的安全状态等。
第三节 危险有害因素辨识
主要考点 2018 2017 2015
考点 1：危险有害因素的分类 0 2 0
考点 2：危险有害因素辨识的方法 0 0 0
合计 0 2 0
考点一：危险有害因素的分类★ ★ ★
危险、有害因素分类的方法多种多样，安全评价中常按导致事故的直接原因、
参照事故类别和按职业健康的方法进行分类。
一、按导致事故的直接原因进行分类
《生产过程危险和有害因素分类与代码》 (GB/T 13861) 将生产过程中的危
险和有害因素分为 4 类。
1、人的因素（P327）
(1) 心理、生理性危险和有害因素；
(2) 行为性危险和有害因素。
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2、物的因素
(1) 物理性危险和有害因素；
(2) 化学性危险和有害因素 (衍生物性危险和有害因素）。
3、环境因素
(1) 室内作业场所环境不良；
(2) 室外作业场所环境不良；
(3) 地下(含水下)作业环境不良；
(4) 其他作业环境不良。
"护栏""地面""通道""出口""采光""场地"
4、管理因素
(1) 职业安全卫生组织机构不健全；
(2) 职业安全卫生责任制未落实；
(3) 职业安全卫生管理规章制度不完善；
(4) 建设项目"三同时"制度未落实；
(5) 操作规章不规范；
(6) 事故应急预案及响应缺陷；
(7) 培训制度不完善；
(8) 其他职业安全卫生管理规章制度不健全；
(9) 职业安全卫生投入不足；
(10) 职业健康管理不完善；
(11) 其他管理因素缺陷。
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特殊注意：
1、信号缺陷、标志缺陷属于物的因素；（安全标志管理制度属于环境安全管
理制度）
2、粉尘和气溶胶属于化学性危险和有害因素；
二、参照事故类别进行分类（参照《企业职工伤亡事故分类》 GB 6441）
❶物体打击 ❷车辆伤害 ❸ 机械伤害 ❹ 起重伤害❺触电
❻淹溺 ❼灼烫 ❽火灾 ❾高处坠落 ❿ 拥塌
⓫冒顶片帮 ⓬ 透水 ⓭放炮 ⓮火药爆炸 ⓯瓦斯爆炸
⓰锅炉爆炸 ⓱容器爆炸 ⓲其他爆炸⓳中毒和窒息 ⓴其他伤害
【2018 年管理】某电子生产企业使用少量浓硫酸、氢氧化钠等危险化学品。
工人在作业过程中均佩戴相应的劳动防护用品。为提高工人安全意识，企业根据
《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861）进行危险有害因素辨识。
关于危险有害因素分类的说法，正确的说法是（ ）。
A.脱岗行为属于管理因素
B.使用危险化学品的厂房墙面窗户缺陷属于环境因素
C.危险化学品使用现场标志选用不当属于人的因素
D.作业场地光照不足属于物的因素
答案：B
【2018 年管理】某企业在组织安全检查时，发现有关设备设施和作业场所
存在以下危险有害因素：①桥式起重设备的吊钩存在裂缝；②液氨储罐区地面开
裂；③电动机联轴器处防护罩缺失；④压力管道操作阀门处通道狭窄；⑤粉碎车
间粉尘超标。依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009），
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上述危险有害因素中属于物理危险有害因素的是（ ）。
A．②④ B．③⑤
C．①③ D．①⑤
答案：B
考点二：危险有害因素辨识的方法（★）
一、直观经验分析方法
直观经验分析方法适用于有可供参考先例、有以往经验可以借鉴的系统，不
能应用在没有可供参考先例的新开发系统。
1、对照、经验法
对照、经验法是对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能
力，借助于经验和判断能力对评价对象的危险、有害因素进行分析的方法。
2、类比方法
类比方法是利用相同或相似工程系统或作业条件的经验和劳动安全卫生的
统计资料来类推、分析评价对象的危险、有害因素。
二、系统安全分析方法
系统安全分析方法是应用系统安全工程评价方法中的某些方法进行危险、有
害因素的 辨识。系统安全分析方法常用于复杂、没有事故经验的新开发系统。
常用的系统安全分析方法有事件树、事故树等。
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第四节 安全评价方法
主要考点 2018 2017 2015
考点一：安全评价方法分类 0 0 0
考点二：常用的安全评价方法 4 3 3
合计 4 3 3
考点一：安全评价方法分类（★ ★）
一、按安全评价结果的量化程度分类法
1、定性安全评价方法
定性安全评价方法主要是根据经验和直观判断能力对生产系统的工艺、设备
设施、环 境、人员和管理等方面的状况进行定性分析，安全评价的结果是定性
的指标，如是否达到了某项安全指标、事故类别和导致事故发生的因素等。
属于定性安全评价方法的有安全检查表、专家现场询问观察法、因素图分析
法、事故引发和发展分析、作业条件危险性评价法(格雷厄姆-金尼法或 LEC 法)、
故障类型和影响分析、危险可操作性研究等。
2、定量安全评价方法
定量安全评价方法是运用基于大量的实验结果和广泛的事故统计资料基础
上获得的指 标或规律(数学模型) ，对生产系统的工艺、设备设施、环境、人员
和管理等方面的状况进行定量的计算，评价结果是一些定量的指标，如事故发生
的概率、事故的伤害(或破坏)范围、定量的危险性、事故致因因素的事故关联度
或重要度等。
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按照安全评价给出的定量结果的类别不同，定量安全评价方法还可以分为概
率风险评价法、伤害(或破坏)范围评价法和危险指数评价法。
二、按安全评价的推理过程分类法
按安全评价的推理过程，安全评价方法可分为归纳推理评价法和演绎推理评
价法。 归纳推理评价法是从事故原因推论结果的评价方法，即从最基本的危险、
有害因素开始，逐渐分析导致事故发生的直接因素，最终分析到可能的事故。
演绎推理评价法是从结果推论原因的评价方法，即从事故开始，推论导致事
故发生的直接因素，再分析与直接因素相关的间接因素，最终分析和查找出致使
事故发生的最基本危险、有害因素。
三、按安全评价要达到的目的分类法
按安全评价要达到的目的，安全评价方法可分为事故致因因素安全评价方
法、危险性分级安全评价方法和事故后果安全评价方法。事故致因因素安全评价
方法是采用逻辑推理的方法，由事故推论最基本的危险、有害因素或由最基本的
危险、有害因素推论事故的评价法。
该类方法适用于识别系统的危险、有害因素和分析事故，属于定性安全评价
法危险性分级安全评价方法是通过定性或定量分析给出系统危险性的安全评价
方法。该类方法适应于系统的危险性分级，可以是定性安全评价法，也可以是定
量安全评价法。
事故后果安全评价方法可以直接给出定量的事故后果，给出的事故后果可以
是系统事故发生的概率、事故的伤害(或破坏)范围、事故的损失或定量的系统危
险性等，属于定量安全评价法。此外，按照评价对象的不同，安全评价方法可分
为设备(设施或工艺)故障率评价法、人员失误率评价法、物质系数评价法、系统
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危险性评价法等。
【模拟题】定性安全评价方法主要是根据经验和直观判断，对生产系统的工
艺、设备、设施、环境、人员和管理方面的情况进行分析获评价，下列属于定性
安全评价方法的有（ ）。
A、危险可操作性研究 B、危险指数评价法
C、概率风险评价法 D、伤害（或破坏）范围评价法
答案：A
考点二：常用的安全评价方法（★ ★ ★）
一、安全检查表方法 (SCA)
1、安全检查表主要有以下优点:
①检查项目系统、完整，可以做到不遗漏任何能导致危险的关键因素，避免
传统的安全检查中的易发生的疏忽、遗漏等弊端，因而能保证安全检查的质量。
②可以根据已有的规章制度、标准、规程等，检查执行情况，得出准确的价。
③安全检查表可采用提问的方式，有问有答，给人的印象深刻，能使人知道
如何做才是正确的，因而可起到安全教育的作用。
④编制安全检查表的过程本身就是一个系统安全分析的过程，可使检查人员
对系统的认识更深刻，更便于发现危险因素。
⑤对不同的检查对象、检查目的有不同的检查表，应用范围广。
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2、安全检查表缺点:针对不同的需要，须事先编制大量的检查表，工作量大
且安全检查表的质量受编制人员的知识水平和经验影响。
二、危险指数法 (RR)
危险指数方法是通过对几种工艺现状及运行的固有属性(以作业现场危险
度、事故概率和事故严重度为基础，对不同作业现场的危险性进行鉴别)进行比
较计算，确定工艺危险特性、重要性，并根据评价结果，确定需要进一步评价的
对象的安全评价方法。
危险指数评价可以运用在工程项目的各个阶段(可行性研究、设计、运行等) ，
可以在详细的设计方案完成之前运用，也可以在现有装置危险分析计划制定之前
运用;也可用于在役装置，作为确定工艺及操作危险性的依据。目前已有许多种
危险指数方法得到广泛的应用，如危险度评价法，道化学公司的火灾、爆炸危险
指数法，帝国化学工业公司( ICI)的蒙德法，日本化工企业六阶段评价法，化工厂
危险等级指数法等。
三、预先危险分析（PHA）
预先危险分析又称初步危险分析。预先危险分析方法是一项实现系统安全危
害分析的初步或初始工作，在设计、施工和生产前，首先对系统中存在的危险性
类别、出现条件、导致事故的后果进行分析，目的是识别系统中的潜在危险，确
定危险等级，防止危险发展成事故。
1、分析步骤
(1)通过经验判断、技术诊断或其他方法调查确定危险源(即危险因素存在于
哪个子系统中) ，对所需分析系统的生产目的、物料、装置及设备、工艺过程、
操作条件以及周围环境等，进行充分详细的了解。
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(2) 根据过去的经验教训及同类行业生产中发生的事故情况，对系统的影
响、损坏程度，类比判断所要分析的系统中可能出现的情况，查找能够造成系统
故障、物质损失和人员伤害的危险性，分析事故的可能类型。
(3) 对确定的危险源分类，制成预先危险性分析表。
(4) 转化条件，即研究危险因素转变为危险状态的触发条件和危险状态转变
为事故的必要条件，并进一步寻求对策措施，检验对策措施的有效性。
(5) 进行危险性分级，排列出重点和轻重缓急次序，以便处理。
(6) 制定事故的预防性对策措施。
2、划分等级
为了评判危险、有害因素的危害等级以及它们对系统破坏性的影响大小，预
先危险分析方法给出了各类危险性的划分标准。该法将危险性划分为 4 个等级:
I 安全的，不会造成人员伤亡及系统损坏。
II 临界的，处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员伤亡、系统破坏或
降低系统性能，但应予以排除或采取控制措施。
III 危险的，会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范措施。
IV 灾难性的，造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必须予以
果断排除并进行重点防范
3、列出结果
预先危险分析的结果一般采用表格的形式列出，表格的格式和内容可根据实
际情况确定。
4、注意事项
在进行预先危险分析时，应注意以下几个要点:
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(1)应考虑生产工艺的特点，列出其危险性和状态:
①原料、中间产品、衍生产品和成品的危害特性。
②作业环境。
③设备设施和装置。
④操作过程。
⑤各系统之间的联系。
⑥各单元之间的联系。
⑦消防和其他安全设施。
(2) 预先危险分析过程中应考虑的因素:
①危险设备和物料，如燃料、高反应活动性物质、有毒物质、爆炸高压系统、
其他储运系统。
②设备与物料之间与安全有关的隔离装置，如物料的相互作用，火灾、爆炸
的产生和发展，控制、停车系统。
③影响设备与物料的环境因素，如地震、洪水、振动、静电、湿度等。
④操作、测试、维修以及紧急处置规定。
⑤辅助设施，如储槽、测试设备等。
⑥与安全有关的设施设备，如调节系统、备用设备等。
5、特点和适用范围
(1)预先危险分析是进一步进行危险分析的先导，是一种宏观概略定性分析
方法。在项目发展初期使用预先危险分析有以下优点:
①方法简单、易行、经济、有效。
②能为项目开发组分析和设计提供指南。
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③能识别可能的危险，用很少的费用、时间实现改进。
(2) 适用范围。预先危险分析适用于固有系统中采取新的方法，接触新的
物料、设备和设施的危险性评价。 该法一般在项目的发展初期使用。当只希望
进行粗略的危险和潜在事故情况分析时，也可以用预先危险分析方法对已建成的
装置进行分析。
四、故障假设分析(WI)
故障假设分析方法是一种对系统工艺过程或操作过程的创造性分析方法。
1、步骤：故障假设分析比较简单，它首先提出一系列问题，然后再回答这
些问题。评价结果一般以表格的形式显示，主要内容包括提出的问题，回答可能
的后果，降低或消除危险性的安全措施。
故障假设分析方法由 3 个步骤组成，即分析准备、完成分析、编制结果文件。
2、适用范围
故障假设分析方法较为灵活，适用范围很广，可用于工程、系统的任何阶段。
故障假设分析方法鼓励思考潜在的事故和后果，它弥补了基于经验的安全检查表
编制时经验的不足，相反，检查表可以把故障假设分析方法更系统化。因此，出
现了安全检查表分析与故障假设分析在一起使用的分析方法，以便发挥各自的优
点，互相取长补短。
五、危险与可操作性研究(HAZOP)
1、方法概述
危险和可操作性研究方法是一种定性的安全评价方法。它的基本过程是以关
键词为引导，找出过程中工艺状态的变化(即偏差) ，然后分析找出偏差的原因、
后果及可采取的对策。其侧重点是工艺部分或操作步骤各种具体值。
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危险和可操作性研究分析是对危险和可操作性问题进行详细识别的过程，由
一个小组完成。它所基于的原理是，背景各异的专家们若在一起工作，就能够在
创造性、系统性和风格上互相影响和启发，能够发现和鉴别更多的问题，这样做
要比他们独立工作并分别提供结果更为有效运用危险和可操作性研究方法，可以
查出系统中存在的危险、有害因素，并能以危险、有害因素可能导致的事故后果
确定设备、装置中的主要危险、有害因素。
2、主要特征
危险和可操作性研究方法的主要特征包括:
(1)是一个创造性过程，通过应用一系列引导词来系统地辨识各种潜在的偏
差，对确认的偏差，激励危险和可操作性研究小组成员思考该偏差发生的原因以
及可能产生的后果。
(2) 是在一位训练有素、富有经验的分析组长引导下进行的，组长需通过逻
辑分析思维确保对系统进行全面的分析。分析组长宜配有一名记录员，记录识别
出来的各种危险和(或)操作扰动，以备进一步评估和决策。
(3) 小组由多专业的专家组成，具备合适的技能和经验，有较好的直觉和判
断能力。
(4) 在积极思考和坦率讨论的氛围中进行，当识别出一个问题时，应做好记
录以便后续的评估和决策。
3、分析基本步骤
危险和可操作性研究方法的目的主要是调动生产操作人员、安全技术人员、
安全管理人员和相关设计人员的想象性思维，使其能够找出设备、装置中的危险、
有害因素，为制定安全对策措施提供依据。危险和可操作性研究分析包括 4 个基
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本步骤：
界定——准备——分析——文档和跟踪
4、特点及适用范围
危险和可操作性研究方法的优点是简便易行，且背景各异的专家在一起工
作，在创造性、系统性和风格上互相影响和启发，能够发现和鉴别更多的问题，
汇集了集体的智慧，这要比他们单独工作时更为有效。其缺点是分析结果受分析
评价人员主观因素的影响，危险和可操作性研究方法适用于设计阶段和现有的生
产装置的评价。
六、故障类型和影响分析(FMEA)
故障类型和影响分析方法是系统安全工程的一种方法。根据系统可以划分为
子系统、设备和元件的特点，按实际需要将系统进行分割，然后分析各自可能发
生的故障类型及其产生的影响，以便采取相应的对策，提高系统的安全可靠性。
故障类型和影响分析的目的是辨识单一设备和系统的故障模式及每种故障
模式对系统或装置的影响。故障类型和影响分析的步骤为:明确系统本身的情况，
确定分析程度和水平，绘制系统图和可靠性框图，列出所有的故障类型并选出对
系统有影响的故障类型，理出造成故障的原因 在故障类型和影响分析中不直接
确定人的影响因素，但像人失误、误操作等影响通常作为一个设备故障模式表示
出来。
1、确定分析对象系统
根据分析详细程度的需要，查明组成系统的元素(子系统或单元)及其功能。
2、分析元素故障类型和产生原因
由熟悉情况、有丰富经验的人员依据经验和有关的故障资料分析、讨论可能
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产生的故障类型和原因。
3、研究故障类型的影响
研究、分析元素故障对相邻元素、邻近系统和整个系统的影响。
4、填写故障类型和影响分析表格
将分析的结果填人预先准备好的表格，可以简洁明了地显示全部分析内容。
七、故障树分析法(FTA)
1、方法概述
采用逻辑方法，将事故因果关系形象地描述为一株有方向的"树"把系统可
能发生或已发生的事故(称为顶上事件)作为分析起点，将导致事故原因的事件按
因果逻辑关系逐层列出， 用树形图表示出来，构成一种逻辑模型，然后定性或
定量地分析事件发生的各种可能途径及发生的概率，找出避免事故发生的各种方
案并优选出最佳安全对策。
故障树分析方法形象、清晰，逻辑性强，它能对各种系统的危险性进行识别
评价，既适用于定性分析，又能进行定量分析。
顶上事件通常是由故障假设、危险和可操作性研究等危险分析方法识别出来
的。故障树模型是原因事件(即故障)的组合(称为故障模式或失效模式) ，这种组
合导致顶上事件。而这些故障模式称为割集，最小割集是原因事件的最小组合。
若要使顶上事件发生，则要求最小割集中的所有事件必须全部发生。
2、分析步骤
(1) 熟悉分析系统。首先要详细了解要分析的对象，包括工艺流程、设备构
造、操作条件、环境状况、控制系统和安全装置等，同时还可以广泛收集同类系
统发生的事故。
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(2) 确定分析对象系统和分析的对象事件(顶上事件)。通过实验分析、事故
分析以及故障类型和影响分析确定顶上事件，明确对象系统的边界、分析深度、
初始条件、前提条件和不考虑条件。
(3) 确定分析边界。在分析之前要明确分析的范围和边界，系统内包含哪些
内容。特别是化工等生产过程都具有连续化、大型化的特点，各工序、设备之间
相互连接，如果不划定界限，得到的事故树将会非常庞大，不利于研究。
(4) 确定系统事故发生概率、事故损失的安全目标值。
(5) 调查原因事件，顶上事件确定之后，就要分析与之有关的原因事件，也
就是找出系统的所有潜在危险因素的薄弱环节，包括设备元件等硬件故障、软件
故障、人为差错及环境因素。凡是与事故有关的原因都找出来，作为故障树的原
因事件。
(6) 确定不予考虑的事件。与事故有关的原因各种各样，但是有些原因根本
不可能发生或发生的概率很小，如雷电、阻风、地震等，编制故障树时一般都不
予考虑，但要先加以说明。
(7) 确定分析的深度。在分析原因事件时，要分析到哪一层为止，需要事先
确定。分析得太浅可能发生遗漏;分析得太深，则事故树会过于庞大烦琐。所以，
具体深度应视分析对象而定。
(8) 编制故障树 从顶上事件起，一级一级往下找出所有原因事件直到最基
本的事件为止，按其逻辑关系画出故障树。每一个顶上事件对应一株故障树。
(9) 定量分析。按事故结构进行简化，求出最小割集和最小径集，求出概率
重要度和临界重要度。
(10) 得出结论。当事故发生概率超过预定目标值时，从最小割集着手研究
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降低事故发生概率的所有可能方案，利用最小径集找出消除事故的最佳方案;通
过重要度分析确定采取对策措施的重点和先后顺序，从而得出分析、评价的结论。
3、特点和适用范围
(1) 故障树分析方法是采用演绎的方法分析事故的因果关系，能详细找出各
系统各种固有的潜在危险因素，为安全设计、制定安全技术措施和安全管理要点
提供了依据。
(2) 能简洁形象地表示出事故和各原因之间的因果关系及逻辑关系。
(3) 在事故分析中，顶上事件可以是已发生的事故，也可以是预想的事故。
通过分析找出原因，采取对策加以控制，从而起到预测、预防事故的作用。
(4) 可以用于定性分析，求出危险因素对事故影响的大小;也可以用于定量分
析，由各危险因素的概率计算出事故发生的概率，从数量上悦明是否能满足预定
目标值的要求，从而确定采取措施的重点和轻、重、缓、急顺序。
(5) 可选择最感兴趣的事故作为顶上事件进行分析。
(6) 分析人员必须非常熟悉对象系统，具有丰富的实践经验，能准确和熟悉
也应用分析方法。往往出现不同分析人员编制的故障树和分析结果不同的现象。
(7) 复杂系统的故障树往往很庞大，分析、计算的工作量大。
(8) 进行定量分析时，必须知道故障树中各事件的故障数据;如果这些数据不
准确，定量分析就不可能进行。
补充内容：
与门 或门
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补充内容：
条件与门 条件或门
【2018 年管理】某化工厂在生产过程中出现断电事故。运用事故树法进行
分析后，得出可能造成事故发生的原因逻辑关系见下图。根据该图，可判定断电
事故的基本原因是（ ）。
A.｛X1｝，｛X2｝，｛X3X4｝ B.｛X1X2｝，｛x1X3｝
C.｛X1X2X3｝ D.｛X3X4｝，｛X1X3X4｝
答案：A
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八、事件树分析法(ETA)
1、方法概述
事件树分析方法的理论基础是决策论，它是一种从原因到结果的自上而下的
分析方法。从一个初始事件开始，交替考虑成功与失败的两种可能性，然后再以
这两种可能性作为新的初始事件，如此继续分析下去，直到找到最后的结果。因
此事件树分析是一种归纳逻辑树图，能够看到事故发生的动态发展过程，提供事
故后果。
事件树分析从事故的初始事件开始，途经原因事件到结果事件为止，每一个
事件都按成功和失败两种状态进行分析。成功或失败的分叉称为歧点，用树枝的
上分支作为成功事件，下分支作为失败事件，按照事件发展顺序不断延续分析直
至最后结果，最终形成一个在水平方向横向展开的树形图
2、分析步骤
(1)确定初始事件。初始事件一般指系统故障、设备失效、工艺异常、人的
失误等， 它们都是由事先设想或估计的。确定初始事件一般依靠分析人员的经
验和有关运行、故障、事故统计资料来确定;对于新开发系统或复杂系统，往往
先用其他分析、评价方法从分析的因素中选定，再用事件树分析方法作进一步的
重点分析。
(2) 判定安全功能。在所研究的系统中包含许多能消除、预防、减弱初始
事件影响的安全功能。常见的安全功能有自动控制装置、报警系统、安全装置、
屏蔽装置和操作人员采取措施等。
(3) 发展事件树和简化事件树。从初始事件开始，自左向右发展事件树，
首先把初始事件一旦发生时起作用的安全功能状态画在上面的分支，不能发挥安
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全功能的状态画在下面的分支。然后依次考虑每种安全功能分支的两种状态，层
层分解直至系统发生事故或故障为止。
(4) 分析事件树:
①找出事故连锁和最小割集。事件树每个分支代表初始事件一旦发生后其可
能的发展途径，其中导致系统事故的途径即为事故连锁， 般导致系统事故的途
径有很多，即有很多事故连锁。
②找出预防事故的途径。事件树中最终达到安全的途径指导人们如何采取措
施预防事故发生。在达到安全的途径中，安全功能发挥作用的事件构成事件树的
最小径集。一般事件树中包含多个最小径集，即可以通过若干途径防止事故发生。
(5 )事件树的定量分析。由各事件发生的概率计算系统事故或故障发生的概
率。
3、特点和适用范围
事件树分析方法是一种图解形式，层次清楚。可以看做故障树分析方法的补
充，可以将严重事故的动态发展过程全部揭示出来该方法的优点是:概率可以按
照路径为基础分到节点;整个结果的范围可以在整个树中得到改善;事件树从原因
到结果，概念比较容易明白。该方法的缺点是:事件树成长非常快，为了保持合
理的大小，往往使分析必须非常粗。
九、作业条件危险性评价(JRA/LEC)
作业条件的危险性作为因变量 (D) 事故或危险事件发生的可能性 （L） 、
暴露于危险环境的频率 (E)、危险严重程度( C) 作为自变量，确定了它们之间的
函数式。根据实际经验，他们给出了三个自变量的各种不同情况的分数值，采取
对所评价的对象根据情况进行打分的办法，然后根据公式计算出其危险性分数
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值，再在按经验将危险性分数值划分的危险程度等级表或图上，查出其危险程度。
这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。
十、定量风险评价方法 (Quantity Risk Analysis , QRA)
在识别危险分析方面，定性和半定量的评估是非常有价值的，但是这些方法
仅是定性分析，不能提供足够的定量分析，特别是不能对复杂的并存在危险的工
艺流程等提供决策的依据和足够的信息，在这种情况下，必须能够提供完全的定
量的计算和评价。风险可以表征为事故发生的频率和事故的后果的乘积。定量风
险评价对这两方面均进行评价，可以将风险的大小完全量化，并提供足够的信息，
为业主、投资者、政府管理者提供定量化的决策依据。
十一、专家评议法
1、方法概述
专家评议法是一种吸收专家参加，根据事物的发展趋势，进行积极的创造性
思维活动对事物进行分析、预测的方法。
(1)专家评议法。根据一定的规则，组织相关专家进行积极的创造性思维，
对具体问题共同探讨、集思广益的一种专家评价方法。
(2) 专家质疑法。该法需要进行两次会议，第一次会议是专家对具体的问题
进行直接谈论，第二次会议是专家对第一次会议提出的设想进行质疑。主要做以
下工作:
①研究讨论有碍设想实现的问题。
②论证已提出设想的实现可能性
③讨论设想的限制因素及提出排除限制因素的建议。
④在质疑过程中，对出现的新的建设性的设想进行讨论。
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2、步骤
(1) 明确具体分析、预测的问题。
(2) 组成专家评议分析、预测小组，小组应由预测专家、专业领域的专家、
推断思维能力强的演绎专家等组成。
(3) 举行专家会议，对提出的问题进行分析、讨论和预测。
(4) 分析、归纳专家会议的结果
3、 特点和适用范围
对于安全评价而言，专家评议法简单易行，比较客观，所邀请的专家在专业
理论上造诣较深、实践经验丰富，而且由于有专业、安全、评价、逻辑方面的专
家参加，将专家的意见运用逻辑推理的方法进行综合、归纳，这样所得出的结论
一般是比较全面、正确的。
特别是专家质疑通过正反两方面的讨论，问题更深入、全面和透彻，所形成
的结论性意见更科学、合理。但是，由于要求参加评价的专家有较高的水平，并
不是所有的工程项目都适用本方法。
专家评议法适用于类比工程项目、系统和装置的安全评价，它可以充分发挥
专家丰富的实践经验和理论知识。专项安全评价经常采用专家评议法，运用该评
价方法，可以将问题研究讨论得更深入、更透彻，并得出具体执行意见和结论，
便于进行科学决策。
【2018 年管理】把系统已发生或可能发生的事故作为分析起点，将导致事
故原因的事故按因果逻辑关系逐层列出，用图形表示出来，构成一种逻辑模型，
然后定性或定量的分析事件发生的各种可能途径及发生概率，找出避免事故发生
的各种方案并进行优选出最佳安全对策。这种方法称为（ ）。
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A.SCA B.FTA C.PHA D.JRA
答案：B
【2017 年管理】危险和可操作性研究（HAZOP）是一种系统性的安全评价
方法，它的基本过程是以关键词为引导，以有关图纸为依据，找出工艺过程中的
偏差，然后分析查找偏差的原因、后果及时采取的对策。以下图纸资料中，属于
开展 HAZOP 分析所必需的基础资料是（ ）。
A.总平面布置图 B.设备安装图
C.逃生路线布置图 D.管理仪表流程图
答案：D
第五节 安全评价报告的内容及其编写要求
考点一：安全预评价报告的内容（★ ★）
一、安全预评价报告的要求
1、安全预评价报告应全面、概括地反映安全预评价过程的全部工作，文字
应简洁、准确，提出的资料清楚可靠，论点明确，利于阅读和审查。
2、评价结论：
简要列出主要危险、有害因素评价结果，指出评价对象应重点防范的重大危
险、有害因素，明确应重视的安全对策措施建议，明确评价对象潜在的危险、有
害因素，在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。给出评价
对象从安全生产角度是否符合国家有关法律法规、标准、行政规章、规范要求的
客观评价。
考点二：安全验收评价报告的内容（★ ★）
一、安全验收评价报告的要求
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1、安全验收评价报告是安全验收评价工作过程形成的成果。安全验收评价
报告应全面、概括地反映验收评价的全部工作，文字简洁、精确，可同时采用图
表和照片，以使评价过程和结论清楚、明确，利于阅读和审查。符合性评价的数
据、资料和可预测性计算过程等可编人附录。
2、评价结论：
列出评价对象存在的危险、有害因素种类及其危险危害程度;说明评价对象
是否具备安全验收的条件;对达不到安全验收要求的评价对象明确提出整改措施
建议，明确评价结论。
考点三：安全现状评价报告的内容（★）
一、安全现状评价报告的要求
1、安全现状评价报告的要求比安全验收评价报告更详尽、更具体，特别是
对危险分析要全面、具体，因此整个评价报告的编制要由懂工艺和操作的专家参
与完成。
2、安全现状评价报告的主要内容
评价结论： 明确指出项目安全状态水平，并简要说明。
【模拟题】根据《安全验收评价导则》（AQ 8003）,下列关于安全评价描述
内容中，不属于安全验收评价结论内容的是（ ）。
A.符合性评价的综合结果
B.评价对象正式运行后存在的危害因素及其危害程度
C.评价对象危害因素的安全技术措施
D.明确评价对象是否具备验收条件
答案：C
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考点四：安全评价报告的格式（★）
一、评价报告的格式要求
1、封面(略)
2、安全评价资质证书影印件(略)
3、著录项(略)
4、前言(略)
5、目录 (目的
6、正文(略)
7、附件(略)
8、附录(略)
二、评价报告的规格要求
安全评价报告应采取 A4 幅面，左侧装订。封面要按照《安全评价通则
HAQ8001)标准采用统一的格式。
封面的内容应包括:委托单位名称、评价项目名称、标题、安全评价机构名
称、安全评价机构资质证书编号、评价报告完成时间。
【模拟题】安全验收评价报告应全面、概括地反映安全评价过程的全部工作，
评价报告应包括：
①目的。
②概况。
③评价依据。
④危险、有害因素的辨识与分析。
⑤安全评价方法的选择。
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⑥评价单元的划分。
⑦安全对策措施建议。
⑧安全评价结论等内容。
下列安全验收评价报告内容的顺序表述，正确的是（ ）。
A.①②③④⑤⑥⑦⑧ B.①②③④⑥⑤⑦⑧
C.①③②④⑤⑥⑦⑧ D.①③②④⑥⑤⑦⑧
答案：D启晨教育QQ502525204
第三章 安全评价第一节安全评价的分类、原则及依据考点一：安全评价的分类 ★ ★ ★考点二：安全评价的原则（★）考点三：安全评价的依据（★）第二节安全评价的程序和内容考点一：安全评价的程序 ★ ★考点二：安全评价的内容（★）第三节危险有害因素辨识考点一：危险有害因素的分类★ ★ ★考点二：危险有害因素辨识的方法（★）第四节安全评价方法考点一：安全评价方法分类（★ ★）考点二：常用的安全评价方法（★ ★ ★）第五节 安全评价报告的内容及其编写要求考点一：安全预评价报告的内容（★ ★）考点二：安全验收评价报告的内容（★ ★）考点三：安全现状评价报告的内容（★）考点四：安全评价报告的格式（★）
