上篇

引言：取与舍

软件设计开发某种意义上是“取”与“舍”的艺术。

关于性能方面，就像建筑设计成抗震9度需要额外的成本一样，高性能软件系统也意味着更高的实现成本，有时候与其他质量属性甚至会冲突，比如安全性、可扩展性、可观测性等等。

大部分时候我们需要的是：在业务遇到瓶颈之前，利用常见的技术手段将系统优化到预期水平。

那么，性能优化有哪些技术方向和手段呢？

性能优化通常是“时间”与“空间”的互换与取舍。

本篇分两个部分，在上篇，讲解六种通用的“时间”与“空间”互换取舍的手段：

索引术压缩术缓存术预取术削峰填谷术批量处理术

在下篇，介绍四种进阶性的内容，大多与提升并行能力有关：

八门遁甲 —— 榨干计算资源影分身术 —— 水平扩容奥义 —— 分片术秘术 —— 无锁术

1、索引术

索引的原理是拿额外的存储空间换取查询时间，增加了写入数据的开销，但使读取数据的时间复杂度一般从O(n)降低到O(logn)甚至O(1)。

索引不仅在数据库中广泛使用，前后端的开发中也在不知不觉运用。

在数据集比较大时，不用索引就像从一本没有目录而且内容乱序的新华字典查一个字，得一页一页全翻一遍才能找到；

用索引之后，就像用拼音先在目录中先找到要查到字在哪一页，直接翻过去就行了。

书籍的目录是典型的树状结构，那么软件世界常见的索引有哪些数据结构，分别在什么场景使用呢？

哈希表（Hash Table）：哈希表的原理可以类比银行办业务取号，给每个人一个号（计算出的Hash值），叫某个号直接对应了某个人，索引效率是最高的O(1)，消耗的存储空间也相对更大。K-V存储组件以及各种编程语言提供的Map/Dict等数据结构，多数底层实现是用的哈希表。

二叉搜索树（Binary Search Tree）：有序存储的二叉树结构，在编程语言中广泛使用的红黑树属于二叉搜索树，确切的说是“不完全平衡的”二叉搜索树。从C++、Java的TreeSet、TreeMap，到Linux的CPU调度，都能看到红黑树的影子。Java的HashMap在发现某个Hash槽的链表长度大于8时也会将链表升级为红黑树，而相比于红黑树“更加平衡”的AVL树反而实际用的更少。

平衡多路搜索树（B-Tree）：这里的B指的是Balance而不是Binary，二叉树在大量数据场景会导致查找深度很深，解决办法就是变成多叉树，MongoDB的索引用的就是B-Tree。

叶节点相连的平衡多路搜索树（B+ Tree）：B+ Tree是B-Tree的变体，只有叶子节点存数据，叶子与相邻叶子相连，MySQL的索引用的就是B+树，Linux的一些文件系统也使用的B+树索引inode。其实B+树还有一种在枝桠上再加链表的变体：B*树，暂时没想到实际应用。

日志结构合并树（LSM Tree）：Log Structured Merge Tree，简单理解就是像日志一样顺序写下去，多层多块的结构，上层写满压缩合并到下层。LSM Tree其实本身是为了优化写性能牺牲读性能的数据结构，并不能算是索引，但在大数据存储和一些NoSQL数据库中用的很广泛，因此这里也列进去了。

字典树（Trie Tree）：又叫前缀树，从树根串到树叶就是数据本身，因此树根到枝桠就是前缀，枝桠下面的所有数据都是匹配该前缀的。这种结构能非常方便的做前缀查找或词频统计，典型的应用有：自动补全、URL路由。其变体基数树（Radix Tree）在Nginx的Geo模块处理子网掩码前缀用了；Redis的Stream、Cluster等功能的实现也用到了基数树（Redis中叫Rax）。

跳表（Skip List）：是一种多层结构的有序链表，插入一个值时有一定概率“晋升”到上层形成间接的索引。跳表更适合大量并发写的场景，不存在红黑树的再平衡问题，Redis强大的ZSet底层数据结构就是哈希加跳表。

倒排索引（Inverted index）：这样翻译不太直观，可以叫“关键词索引”，比如书籍末页列出的术语表就是倒排索引，标识出了每个术语出现在哪些页，这样我们要查某个术语在哪用的，从术语表一查，翻到所在的页数即可。倒排索引在全文索引存储中经常用到，比如ElasticSearch非常核心的机制就是倒排索引；Prometheus的时序数据库按标签查询也是在用倒排索引。

数据库主键之争：自增长 vs UUID。主键是很多数据库非常重要的索引，尤其是MySQL这样的RDBMS会经常面临这个难题：是用自增长的ID还是随机的UUID做主键？

自增长ID的性能最高，但不好做分库分表后的全局唯一ID，自增长的规律可能泄露业务信息；而UUID不具有可读性且太占存储空间。

争执的结果就是找一个兼具二者的优点的折衷方案：

用雪花算法生成分布式环境全局唯一的ID作为业务表主键，性能尚可、不那么占存储、又能保证全局单调递增，但引入了额外的复杂性，再次体现了取舍之道。

再回到数据库中的索引，建索引要注意哪些点呢？

定义好主键并尽量使用主键，多数数据库中，主键是效率最高的聚簇索引；

在Where或Group By、Order By、Join On条件中用到的字段也要按需建索引或联合索引，MySQL中搭配explain命令可以查询DML是否利用了索引；

类似枚举值这样重复度太高的字段不适合建索引（如果有位图索引可以建），频繁更新的列不太适合建索引；

单列索引可以根据实际查询的字段升级为联合索引，通过部分冗余达到索引覆盖，以避免回表的开销；

尽量减少索引冗余，比如建A、B、C三个字段的联合索引，Where条件查询A、A and B、A and B and C

都可以利用该联合索引，就无需再给A单独建索引了；根据数据库特有的索引特性选择适合的方案，比如像MongoDB，还可以建自动删除数据的TTL索引、不索引空值的稀疏索引、地理位置信息的Geo索引等等。

数据库之外，在代码中也能应用索引的思维，比如对于集合中大量数据的查找，使用Set、Map、Tree这样的数据结构，其实也是在用哈希索引或树状索引，比直接遍历列表或数组查找的性能高很多。

2、缓存术

缓存优化性能的原理和索引一样，是拿额外的存储空间换取查询时间。缓存无处不在，设想一下我们在浏览器打开这篇文章，会有多少层缓存呢？

首先解析DNS时，浏览器一层DNS缓存、操作系统一层DNS缓存、DNS服务器链上层层缓存；

发送一个GET请求这篇文章，服务端很可能早已将其缓存在KV存储组件中了；

即使没有击中缓存，数据库服务器内存中也缓存了最近查询的数据；

即使没有击中数据库服务器的缓存，数据库从索引文件中读取，操作系统已经把热点文件的内容放置在Page Cache中了；

即使没有击中操作系统的文件缓存，直接读取文件，大部分固态硬盘或者磁盘本身也自带缓存；

数据取到之后服务器用模板引擎渲染出HTML，模板引擎早已解析好缓存在服务端内存中了；

历经数十毫秒之后，终于服务器返回了一个渲染后的HTML，浏览器端解析DOM树，发送请求来加载静态资源；

需要加载的静态资源可能因Cache-Control在浏览器本地磁盘和内存中已经缓存了；

即使本地缓存到期，也可能因Etag没变服务器告诉浏览器304 Not Modified继续缓存；

即使Etag变了，静态资源服务器也因其他用户访问过早已将文件缓存在内存中了；

加载的JS文件会丢到JS引擎执行，其中可能涉及的种种缓存就不再展开了；

整个过程中链条上涉及的所有的计算机和网络设备，执行的热点代码和数据很可能会载入CPU的多级高速缓存。

这里列举的仅仅是一部分常见的缓存，就有多种多样的形式：从廉价的磁盘到昂贵的CPU高速缓存，最终目的都是用来换取宝贵的时间。

既然缓存那么好，那么问题就来了：缓存是“银弹”吗？

不，Phil Karlton 曾说过：

There are only two hard things in Computer Science: cache invalidation and naming things.

计算机科学中只有两件困难的事情：缓存失效和命名规范。

缓存的使用除了带来额外的复杂度以外，还面临如何处理缓存失效的问题。

多线程并发编程需要用各种手段（比如Java中的synchronized volatile）防止并发更新数据，一部分原因就是防止线程本地缓存的不一致；

缓存失效衍生的问题还有：缓存穿透、缓存击穿、缓存雪崩。解决用不存在的Key来穿透攻击，需要用空值缓存或布隆过滤器；解决单个缓存过期后，瞬间被大量恶意查询击穿的问题需要做查询互斥；解决某个时间点大量缓存同时过期的雪崩问题需要添加随机TTL；

热点数据如果是多级缓存，在发生修改时需要清除或修改各级缓存，这些操作往往不是原子操作，又会涉及各种不一致问题。

除了通常意义上的缓存外，对象重用的池化技术，也可以看作是一种缓存的变体。

常见的诸如JVM，V8这类运行时的常量池、数据库连接池、HTTP连接池、线程池、Golang的sync.Pool对象池等等。

在需要某个资源时从现有的池子里直接拿一个，稍作修改或直接用于另外的用途，池化重用也是性能优化常见手段。

3、压缩术

说完了两个“空间换时间”的，我们再看一个“时间换空间”的办法——压缩。

压缩的原理消耗计算的时间，换一种更紧凑的编码方式来表示数据。

为什么要拿时间换空间？时间不是最宝贵的资源吗？

举一个视频网站的例子，如果不对视频做任何压缩编码，因为带宽有限，巨大的数据量在网络传输的耗时会比编码压缩的耗时多得多。

对数据的压缩虽然消耗了时间来换取更小的空间存储，但更小的存储空间会在另一个维度带来更大的时间收益。

这个例子本质上是“操作系统内核与网络设备处理负担 vs 压缩解压的CPU/GPU负担”的权衡和取舍。

我们在代码中通常用的是无损压缩，比如下面这些场景：

HTTP协议中Accept-Encoding添加Gzip/deflate，服务端对接受压缩的文本（JS/CSS/HTML）请求做压缩，大部分图片格式本身已经是压缩的无需压缩；

HTTP2协议的头部HPACK压缩；

JS/CSS文件的混淆和压缩（Uglify/Minify）；

一些RPC协议和消息队列传输的消息中，采用二进制编码和压缩（Gzip、Snappy、LZ4等等）；

缓存服务存过大的数据，通常也会事先压缩一下再存，取的时候解压；

一些大文件的存储，或者不常用的历史数据存储，采用更高压缩比的算法存储；

JVM的对象指针压缩，JVM在32G以下的堆内存情况下默认开启“UseCompressedOops”，用4个byte就可以表示一个对象的指针，这也是JVM尽量不要把堆内存设置到32G以上的原因；

MongoDB的二进制存储的BSON相对于纯文本的JSON也是一种压缩，或者说更紧凑的编码。但更紧凑的编码也意味着更差的可读性，这一点也是需要取舍的。纯文本的JSON比二进制编码要更占存储空间但却是REST API的主流，因为数据交换的场景下的可读性是非常重要的。

信息论告诉我们，无损压缩的极限是信息熵。进一步减小体积只能以损失部分信息为代价，也就是有损压缩。

那么，有损压缩有哪些应用呢？

预览和缩略图，低速网络下视频降帧、降清晰度，都是对信息的有损压缩；

音视频等多媒体数据的采样和编码大多是有损的，比如MP3是利用傅里叶变换，有损地存储音频文件；jpeg等图片编码也是有损的。虽然有像WAV/PCM这类无损的音频编码方式，但多媒体数据的采样本身就是有损的，相当于只截取了真实世界的极小一部分数据；

散列化，比如K-V存储时Key过长，先对Key执行一次“傻”系列（SHA-1、SHA-256）哈希算法变成固定长度的短Key。另外，散列化在文件和数据验证（MD5、CRC、HMAC）场景用的也非常多，无需耗费大量算力对比完整的数据。

除了有损/无损压缩，但还有一个办法，就是压缩的极端——从根本上减少数据或彻底删除。

能减少的就减少：

JS打包过程“摇树”，去掉没有使用的文件、函数、变量；

开启HTTP/2和高版本的TLS，减少了Round Trip，节省了TCP连接，自带大量性能优化；

减少不必要的信息，比如Cookie的数量，去掉不必要的HTTP请求头；

更新采用增量更新，比如HTTP的PATCH，只传输变化的属性而不是整条数据；

缩短单行日志的长度、缩短URL、在具有可读性情况下用短的属性名等等；

使用位图和位操作，用风骚的位操作最小化存取的数据。典型的例子有：用Redis的位图来记录统计海量用户登录状态；布隆过滤器用位图排除不可能存在的数据；大量开关型的设置的存储等等。

能删除的就删除：

删掉不用的数据；删掉不用的索引；删掉不该打的日志；删掉不必要的通信代码，不去发不必要的HTTP、RPC请求或调用，轮询改发布订阅；终极方案：砍掉整个功能。

毕竟有位叫做 Kelsey Hightower 的大佬曾经说过：

No code is the best way to write secure and reliable applications. Write nothing; deploy nowhere

不写代码，是编写安全可靠的应用程序的最佳方式。什么都不写；哪里都不部署。

4、预取术

预取通常搭配缓存一起用，其原理是在缓存空间换时间基础上更进一步，再加上一次“时间换时间”，也就是：用事先预取的耗时，换取第一次加载的时间。

当可以猜测出以后的某个时间很有可能会用到某种数据时，把数据预先取到需要用的地方，能大幅度提升用户体验或服务端响应速度。

是否用预取模式就像自助餐餐厅与厨师现做的区别，在自助餐餐厅可以直接拿做好的菜品，一般餐厅需要坐下来等菜品现做。

那么，预取在哪些实际场景会用呢？

视频或直播类网站，在播放前先缓冲一小段时间，就是预取数据。有的在播放时不仅预取这一条数据，甚至还会预测下一个要看的其他内容，提前把数据取到本地；

HTTP/2 Server Push，在浏览器请求某个资源时，服务器顺带把其他相关的资源一起推回去，HTML/JS/CSS几乎同时到达浏览器端，相当于浏览器被动预取了资源；

一些客户端软件会用常驻进程的形式，提前预取数据或执行一些代码，这样可以极大提高第一次使用的打开速度；

服务端同样也会用一些预热机制，一方面热点数据预取到内存提前形成多级缓存；另一方面也是对运行环境的预热，载入CPU高速缓存、热点函数JIT编译成机器码等等；

热点资源提前预分配到各个实例，比如：秒杀、售票的库存性质的数据；分布式唯一ID等等

天上不会掉馅饼，预取也是有副作用的。

正如烤箱预热需要消耗时间和额外的电费，在软件代码中做预取/预热的副作用通常是启动慢一些、占用一些闲时的计算资源、可能取到的不一定是后面需要的。

5、削峰填谷术

削峰填谷的原理也是“时间换时间”，谷时换峰时。

削峰填谷与预取是反过来的：预取是事先花时间做，削峰填谷是事后花时间做。就像三峡大坝可以抗住短期巨量洪水，事后雨停再慢慢开闸防水。软件世界的“削峰填谷”是类似的，只是不是用三峡大坝实现，而是用消息队列、异步化等方式。

常见的有这几类问题，我们分别来看每种对应的解决方案：

针对前端、客户端的启动优化或首屏优化：代码和数据等资源的延时加载、分批加载、后台异步加载、或按需懒加载等等。

背压控制 - 限流、节流、去抖等等。一夫当关，万夫莫开，从入口处削峰，防止一些恶意重复请求以及请求过于频繁的爬虫，甚至是一些DDoS攻击。简单做法有网关层根据单个IP或用户用漏桶控制请求速率和上限；前端做按钮的节流去抖防止重复点击；网络层开启TCP SYN Cookie防止恶意的SYN洪水攻击等等。彻底杜绝爬虫、黑客手段的恶意洪水攻击是很难的，DDoS这类属于网络安全范畴了。

针对正常的业务请求洪峰，用消息队列暂存再异步化处理：常见的后端消息队列Kafka、RocketMQ甚至Redis等等都可以做缓冲层，第一层业务处理直接校验后丢到消息队列中，在洪峰过去后慢慢消费消息队列中的消息，执行具体的业务。另外执行过程中的耗时和耗计算资源的操作，也可以丢到消息队列或数据库中，等到谷时处理。

捋平毛刺：有时候洪峰不一定来自外界，如果系统内部大量定时任务在同一时间执行，或与业务高峰期重合，很容易在监控中看到“毛刺”——短时间负载极高。一般解决方案就是错峰执行定时任务，或者分配到其他非核心业务系统中，把“毛刺”摊平。比如很多数据分析型任务都放在业务低谷期去执行，大量定时任务在创建时尽量加一些随机性来分散执行时间。

避免错误风暴带来的次生洪峰：有时候网络抖动或短暂宕机，业务会出现各种异常或错误。这时处理不好很容易带来次生灾害，比如：很多代码都会做错误重试，不加控制的大量重试甚至会导致网络抖动恢复后的瞬间，积压的大量请求再次冲垮整个系统；还有一些代码没有做超时、降级等处理，可能导致大量的等待耗尽TCP连接，进而导致整个系统被冲垮。解决之道就是做限定次数、间隔指数级增长的Back-Off重试，设定超时、降级策略。

6、批量处理术

批量处理同样可以看成“时间换时间”，其原理是减少了重复的事情，是一种对执行流程的压缩。以个别批量操作更长的耗时为代价，在整体上换取了更多的时间。

批量处理的应用也非常广泛，我们还是从前端开始讲：

打包合并的JS文件、雪碧图等等，将一批资源集中到一起，一次性传输；

前端动画使用requestAnimationFrame在UI渲染时批量处理积压的变化，而不是有变化立刻更新，在游戏开发中也有类似的应用；

前后端中使用队列暂存临时产生的数据，积压到一定数量再批量处理；在不影响可扩展性情况下，一个接口传输多种需要的数据，减少大量ajax调用（GraphQL在这一点就做到了极致）；

系统间通信尽量发送整批数据，比如消息队列的发布订阅、存取缓存服务的数据、RPC调用、插入或更新数据库等等，能批量做尽可能批量做，因为这些系统间通信的I/O时间开销已经很昂贵了；

数据积压到一定程度再落盘，操作系统本身的写文件就是这么做的，Linux的fwrite只是写入缓冲区暂存，积压到一定程度再fsync刷盘。在应用层，很多高性能的数据库和K-V存储的实现都体现了这一点：一些NoSQL的LSM Tree的第一层就是在内存中先积压到一定大小再往下层合并；Redis的RDB结合AOF的落盘机制；Linux系统调用也提供了批量读写多个缓冲区文件的系统调用：readv/writev；

延迟地批量回收资源，比如JVM的Survivor Space的S0和S1区互换、Redis的Key过期的清除策略。

批量处理如此好用，那么问题来了，每一批放多大最合适呢？

这个问题其实没有定论，有一些个人经验可以分享。

前端把所有文件打包成单个JS，大部分时候并不是最优解。Webpack提供了很多分块的机制，CSS和JS分开、JS按业务分更小的Chunk结合懒加载、一些体积大又不用在首屏用的第三方库设置external或单独分块，可能整体性能更高。不一定要一批搞定所有事情，分几个小批次反而用户体验的性能更好。

Redis的MGET、MSET来批量存取数据时，每批大小不宜过大，因为Redis主线程只有一个，如果一批太大执行期间会让其他命令无法响应。经验上一批50-100个Key性能是不错的，但最好在真实环境下用真实大小的数据量化度量一下，做Benchmark测试才能确定一批大小的最优值。

MySQL、Oracle这类RDBMS，最优的批量Insert的大小也视数据行的特性而定。我之前在2U8G的Oracle上用一些普遍的业务数据做过测试，批量插入时每批5000-10000条数据性能是最高的，每批过大会导致DML的解析耗时过长，甚至单个SQL语句体积超限，单批太多反而得不偿失。

消息队列的发布订阅，每批的消息长度尽量控制在1MB以内，有些云服务商提供的消息队列限制了最大长度，那这个长度可能就是性能拐点，比如AWS的SQS服务对单条消息的限制是256KB。

总之，多大一批可以确保单批响应时间不太长的同时让整体性能最高，是需要在实际情况下做基准测试的，不能一概而论。而批量处理的副作用在于：处理逻辑会更加复杂，尤其是一些涉及事务、并发的问题；需要用数组或队列用来存放缓冲一批数据，消耗了额外的存储空间。

中篇

引言

前面我们总结了六种普适的性能优化方法，包括索引、压缩、缓存、预取、削峰填谷、批量处理，简单讲解了每种技术手段的原理和实际应用。

在开启最后一篇前，我们先需要搞清楚：

在程序运行期间，时间和空间都耗在哪里了？

时间都去哪儿了？

人眨一次眼大约100毫秒，而现代1核CPU在一眨眼的功夫就可以执行数亿条指令。

现代的CPU已经非常厉害了，频率已经达到了GHz级别，也就是每秒数十亿个指令周期。

即使一些CPU指令需要多个时钟周期，但由于有流水线机制的存在，平均下来大约每个时钟周期能执行1条指令，比如一个3GHz频率的CPU核心，每秒大概可以执行20亿到40亿左右的指令数量。

程序运行还需要RAM，也可能用到持久化存储，网络等等。随着新的技术和工艺的出现，这些硬件也越来越厉害，比如CPU高速缓存的提升、NVMe固态硬盘相对SATA盘读写速率和延迟的飞跃等等。这些硬件具体有多强呢？

有一个非常棒的网站“Latency Numbers Every Programmer Should Know”，可以直观地查看从1990年到现在，高速缓存、内存、硬盘、网络时间开销的具体数值。

下图是2020年的截图，的确是“每个开发者应该知道的数字”。

这里有几个非常关键的数据：

存取一次CPU多级高速缓存的时间大约1-10纳秒级别；存取一次主存(RAM)的时间大概在100纳秒级别；固态硬盘的一次随机读写大约在10微秒到1毫秒这个数量级；网络包在局域网传输一个来回大约是0.5毫秒。

看到不同硬件之间数量级的差距，就很容易理解性能优化的一些技术手段了。

比如一次网络传输的时间，是主存访问的5000倍，明白这点就不难理解写for循环发HTTP请求，为什么会被扣工资了。

放大到我们容易感知的时间范围，来理解5000倍的差距：如果一次主存访问是1天的话，一趟局域网数据传输就要13.7年。

如果要传输更多网络数据，每两个网络帧之间还有固定的间隔（Interpacket Gap），在间隔期间传输Idle信号，数据链路层以此来区分两个数据包，具体数值在链接Wiki中有，这里截取几个我们熟悉的网络来感受一下：

百兆以太网: 0.96 µs千兆以太网：96 ns万兆以太网：9.6 ns

不过，单纯看硬件的上限意义不大，从代码到机器指令中间有许多层抽象，仅仅是在TCP连接上发一个字节的数据包，从操作系统内核到网线，涉及到的基础设施级别的软硬件不计其数。到了应用层，单次操作耗时虽然没有非常精确的数字，但经验上的范围也值得参考：

用Memcached/Redis存取缓存数据：1-5 ms执行一条简单的数据库查询或更新操作：5-50ms在局域网中的TCP连接上收发一趟数据包：1-10ms；广域网中大约10-200ms，视传输距离和网络节点的设备而定从用户态切换到内核态，完成一次系统调用：100ns - 1 μs，视不同的系统调用函数和硬件水平而定，少数系统调用可能远超此范围。

空间都去哪儿了？

在计算机历史上，非易失存储技术的发展速度超过了摩尔定律。除了嵌入式设备、数据库系统等等，现在大部分场景已经不太需要优化持久化存储的空间占用了，这里主要讲的是另一个相对稀缺的存储形式 —— RAM，或者说主存/内存。

以JVM为例，在堆里面有很多我们创建的对象（Object）。

每个Object都有一个包含Mark和类型指针的Header，占12个字节每个成员变量，根据数据类型的不同占不同的字节数，如果是另一个对象，其对象指针占4个字节数组会根据声明的大小，占用N倍于其类型Size的字节数成员变量之间需要对齐到4字节，每个对象之间需要对齐到8字节

如果在32G以上内存的机器上，禁用了对象指针压缩，对象指针会变成8字节，包括Header中的Klass指针，这也就不难理解为什么堆内存超过32G，JVM的性能直线下降了。

举个例子，一个有8个int类型成员的对象，需要占用48个字节（12+32+4），如果有十万个这样的Object，就需要占用4.58MB的内存了。这个数字似乎看起来不大，而实际上一个Java服务的堆内存里面，各种各样的对象占用的内存通常比这个数字多得多，大部分内存耗在char[]这类数组或集合型数据类型上。

举个例子，一个有8个int类型成员的对象，需要占用48个字节（12+32+4），如果有十万个这样的Object，就需要占用4.58MB的内存了。这个数字似乎看起来不大，而实际上一个Java服务的堆内存里面，各种各样的对象占用的内存通常比这个数字多得多，大部分内存耗在char[]这类数组或集合型数据类型上。

堆内存之外，又是另一个世界了。

从操作系统进程的角度去看，也有不少耗内存的大户，不管什么Runtime都逃不开这些空间开销：每个线程需要分配MB级别的线程栈，运行的程序和数据会缓存下来，用到的输入输出设备需要缓冲区……

代码“写出来”的内存占用，仅仅是冰山之上的部分，真正的内存占用比“写出来”的要更多，到处都存在空间利用率的问题。

比如，即使我们在Java代码中只是写了 response.getWriter().print(“OK”)，给浏览器返回2字节，网络协议栈的层层封装，协议头部不断增加的额外数据，让最终返回给浏览器的字节数远超原始的2字节，像IP协议的报头部就至少有20个字节，而数据链路层的一个以太网帧头部至少有18字节。

如果传输的数据过大，各层协议还有最大传输单元MTU的限制，IPv4一个报文最大只能有64K比特，超过此值需要分拆发送并在接收端组合，更多额外的报头导致空间利用率降低（IPv6则提供了Jumbogram机制，最大单包4G比特，“浪费”就减少了）。

这部分的“浪费”有多大呢？下面的链接有个表格，传输1460个字节的载荷，经过有线到无线网络的转换，至少再添120个字节，**空间利用率<92.4%**。

这种现象非常普遍，使用抽象层级越高的技术平台，平台提供高级能力的同时，其底层实现的“信息密度”通常越低。

像Java的Object Header就是使用JVM的代价，而更进一步使用动态类型语言，要为灵活性付出空间的代价则更大。哈希表的自动扩容，强大的反射能力等等，背后也付出了空间的代价。

再比如，二进制数据交换协议通常比纯文本协议更加节约空间。但多数厂家我们仍然用JSON、XML等纯文本协议，用信息的冗余来换取可读性。即便是二进制的数据交互格式，也会存在信息冗余，只能通过更好的协议和压缩算法，尽量去逼近压缩的极限 —— 信息熵。

小结

理解了时间和空间的消耗在哪后，还不能完全解释软件为何倾向于耗尽硬件资源。有一条定律可以解释，正是它锤爆了摩尔定律。

它就是安迪-比尔定律。

“安迪给什么，比尔拿走什么”。

安迪指的是Intel前CEO安迪·葛洛夫，比尔指的是比尔·盖茨。

这句话的意思就是：软件发展比硬件还快，总能吃得下硬件。

20年前，在最强的计算机也不见得可以玩赛车游戏；

10年前，个人电脑已经可以玩画质还可以的3D赛车游戏了；

现在，自动驾驶+5G云驾驶已经快成为现实。

在这背后，是无数的硬件技术飞跃，以及吃掉了这些硬件的各类软件。

因此，即使现代的硬件水平已经强悍到如此境地，性能优化仍然是有必要的。

软件日益复杂，抽象层级越来越高，就越需要底层基础设施被充分优化。

对于大部分开发者而言，高层代码逐步走向低代码化、可视化，“一行代码”能产生的影响也越来越大，写出低效代码则会吃掉更多的硬件资源。

下篇

引言

本篇也是本系列最硬核的一篇，本人技术水平有限，可能存在疏漏或错误之处，望斧正。仍然选取了《火影忍者》的配图和命名方式帮助理解：

八门遁甲 —— 榨干计算资源影分身术 —— 水平扩容奥义 —— 分片术秘术 —— 无锁术

（注：这些“中二”的前缀仅是用《火影》中的一些术语，形象地描述技术方案）

7、八门遁甲 —— 榨干计算资源

让硬件资源都在处理真正有用的逻辑计算，而不是做无关的事情或空转。

从晶体管到集成电路、驱动程序、操作系统、直到高级编程语言的层层抽象，每一层抽象带来的更强的通用性、更高的开发效率，多是以损失运行效率为代价的。

但我们可以在用高级编程语言写代码的时候，在保障可读性、可维护性基础上用运行效率更高、更适合运行时环境的方式去写，减少额外的性能损耗《Effective XXX》、《More Effective XXX》、《高性能XXX》这类书籍所传递的知识和思想。

落到技术细节，下面用四个小节来说明如何减少“无用功”、避免空转、榨干硬件。

1）聚焦

减少系统调用与上下文切换，让CPU聚焦。

可以看看两个 stackoverflow 上的帖子：

大部分互联网应用服务，耗时的部分不是计算，而是I/O。

减少I/O wait， 各司其职，专心干I/O，专心干计算，epoll批量捞任务，（refer: event driven）

利用DMA减少CPU负担 - 零拷贝 NewI/O Redis SingleThread (even 6.0), Node.js

避免不必要的调度 - Context Switch

CPU亲和性，让CPU更加聚焦

2）蜕变

用更高效的数据结构、算法、第三方组件，让程序本身蜕变。

从逻辑短路、Map代替List遍历、减少锁范围、这样的编码技巧，到应用FisherYates、Dijkstra这些经典算法，注意每一行代码细节，量变会发生质变。更何况某个算法就足以让系统性能产生一两个数量级的提升。

3）适应

因地制宜，适应特定的运行环境

在浏览器中主要是优化方向是I/O、UI渲染引擎、JS执行引擎三个方面。

I/O越少越好，能用WebSocket的地方就不用Ajax，能用Ajax的地方就不要刷整个页面；

UI渲染方面，减少重排和重绘，比如Vue、React等MVVM框架的虚拟DOM用额外的计算换取最精简的DOM操作；

JS执行引擎方面，少用动态性极高的写法，比如eval、随意修改对象或对象原型的属性。

前端的优化有个神器：Light House，在新版本Chrome已经嵌到开发者工具中了，可以一键生成性能优化报告，按照优化建议改就完了。

与浏览器环境颇为相似的Node.js环境：

Java

C1 C2 JIT编译器栈上分配

Linux

各种参数优化内存分配和GC策略Linux内核参数 Brendan Gregg内存区块配置（DB，JVM，V8，etc.）

利用语言特性和运行时环境 - 比如写出利于JIT的代码

多静态少动态 - 舍弃动态特性的灵活性 - hardcode/if-else，强类型，弱类型语言避免类型转换 AOT/JIT vs 解释器， 汇编，机器码 GraalVM

减少内存的分配和回收，少对列表做增加或删除

对于RAM有限的嵌入式环境，有时候时间不是问题，反而要拿时间换空间，以节约RAM的使用。

4）运筹

把眼界放宽，跳出程序和运行环境本身，从整体上进行系统性分析最高性价比的优化方案，分析潜在的优化切入点，以及能够调配的资源和技术，运筹帷幄。

其中最简单易行的几个办法，就是花钱，买更好或更多的硬件基础设施，这往往是开发人员容易忽视的，这里提供一些妙招：

服务器方面，云服务厂商提供各种类型的实例，每种类型有不同的属性侧重，带宽、CP、磁盘的I/O能力，选适合的而不是更贵的

舍弃虚拟机 - Bare Mental，比如神龙服务器

用ARM架构CPU的服务器，同等价格可以买到更多的服务器，对于多数可以跨平台运行的服务端系统来说与x86区别并不大，ARM服务器的数据中心也是技术发展趋势使然

如果必须用x86系列的服务器，AMD也Intel的性价比更高。

第一点非常重要，软件性能遵循木桶原理，一定要找到瓶颈在哪个硬件资源，把钱花在刀刃上。

如果是服务端带宽瓶颈导致的性能问题，升级再多核CPU也是没有用的。

我有一次性能优化案例：把一个跑复杂业务的Node.js服务器从AWS的m4类型换成c4类型，内存只有原来的一半，但CPU使用率反而下降了20%，同时价格还比之前更便宜，一石二鸟。

这是因为Node.js主线程的计算任务只有一个CPU核心在干，通过CPU Profile的火焰图，可以定位到该业务的瓶颈在主线程的计算任务上，因此提高单核频率的作用是立竿见影的。而该业务对内存的消耗并不多，套用一些定制v8引擎内存参数的方案，起不了任何作用。

毕竟这样的例子不多，大部分时候还是要多花钱买更高配的服务器的，除了这条花钱能直接解决问题的办法，剩下的办法难度就大了：

利用更底层的特性实现功能，比如FFI WebAssembly调用其他语言，Java Agent Instrument，字节码生成（BeanCopier, Json Lib），甚至汇编等等使用硬件提供的更高效的指令各种提升TLB命中率的机制，减少内存的大页表魔改Runtime，Facebook的PHP，阿里腾讯定制的JDK网络设备参数，MTU专用硬件：GPU加速（cuda）、AES硬件卡和高级指令加速加解密过程，比如TLS可编程硬件：地狱级难度，FPGA硬件设备加速特定业务NUMA更宏观的调度，VM层面的共享vCPU，K8S集群调度，总体上的优化

5）小结

有些手段，是凭空换出来更多的空间和时间了吗？

天下没有免费的午餐，即使那些看起来空手套白狼的优化技术，也需要额外的人力成本来做，副作用可能就是专家级的发际线吧。还好很多复杂的性能优化技术我也不会，所以我本人发际线还可以。

这一小节总结了一些方向，有些技术细节非常深，这里也无力展开。不过，即使榨干了单机性能，也可能不足以支撑业务，这时候就需要分布式集群出场了，因此后面介绍的3个技术方向，都与并行化有关。

8、影分身术 —— 水平扩容

本节的水平扩容以及下面一节的分片，可以算整体的性能提升而不是单点的性能优化，会因为引入额外组件反而降低了处理单个请求的性能。

但当业务规模大到一定程度时，再好的单机硬件也无法承受流量的洪峰，就得水平扩容了，毕竟”众人拾柴火焰高”。

在这背后的理论基础是，硅基半导体已经接近物理极限，随着摩尔定律的减弱，阿姆达尔定律的作用显现出来：

水平扩容必然引入负载均衡

多副本水平扩容的前提是无状态读>>写， 多个读实例副本 （CDN）自动扩缩容，根据常用的或自定义的metrics，判定扩缩容的条件，或根据CRON负载均衡策略的选择

9、奥义 —— 分片术

水平扩容针对无状态组件，分片针对有状态组件。二者原理都是提升并行度，但分片的难度更大。

负载均衡也不再是简单的加权轮询了，而是进化成了各个分片的协调器

Java1.7的及之前的 ConcurrentHashMap分段锁有状态数据的分片如何选择Partition/Sharding Key负载均衡难题热点数据，增强缓存等级，解决分散的缓存带来的一致性难题数据冷热分离，SSD - HDD分开容易合并难区块链的优化，分区域

10、秘术 —— 无锁术

有些业务场景，比如库存业务，按照正常的逻辑去实现，水平扩容带来的提升非常有限，因为需要锁住库存，扣减，再解锁库存。

票务系统也类似，为了避免超卖，需要有一把锁禁锢了横向扩展的能力。

不管是单机还是分布式微服务，锁都是制约并行度的一大因素。比如上篇提到的秒杀场景，库存就那么多，系统超卖了可能导致非常大的经济损失，但用分布式锁会导致即使服务扩容了成千上万个实例，最终无数请求仍然阻塞在分布式锁这个串行组件上了，再多水平扩展的实例也无用武之地。

避免竞争Race Condition 是最完美的解决办法。

上篇说的应对秒杀场景，预取库存就是减轻竞态条件的例子，虽然取到服务器内存之后仍然有多线程的锁，但锁的粒度更细了，并发度也就提高了。

线程同步锁分布式锁数据库锁 update select子句事务锁顺序与乱序乐观锁/无锁 CAS Java 1.8之后的ConcurrentHashMappipeline技术 - CPU流水线 Redis Pipeline 大数据分析 并行计算TCP的缓冲区排头阻塞 QUIC HTTP3.0

总结

以ROI的视角看软件开发，初期人力成本的投入，后期的维护成本，计算资源的费用等等，选一个合适的方案而不是一个性能最高的方案。

本篇结合个人经验总结了常见的性能优化手段，这些手段只是冰山一角。在初期就设计实现出一个完美的高性能系统是不可能的，随着软件的迭代和体量的增大，利用压测，各种工具（profiling，vmstat，iostat，netstat），以及监控手段，逐步找到系统的瓶颈，因地制宜地选择优化手段才是正道。

有利必有弊，得到一些必然会失去一些，有一些手段要慎用。Linux性能优化大师Brendan Gregg一再强调的就是：切忌过早优化、过度优化。

持续观测，做80%高投入产出比的优化。

除了这些设计和实现时可能用到的手段，在技术选型时选择高性能的框架和组件也非常重要。

另外，部署基础设施的硬件性能也同样，合适的服务器和网络等基础设施往往会事半功倍，比如云服务厂商提供的各种字母开头的instance，网络设备带宽的速度和稳定性，磁盘的I/O能力等等。

多数时候我们应当使用更高性能的方案，但有时候甚至要故意去违背它们。最后，以《Effective Java》第一章的一句话结束本文吧。

首先要学会基本的规则，然后才能知道什么时候可以打破规则。

作者丨Joey Yang

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