第 一 部 分 ：基 本 概 念

1 . 1 基本概念：

1. 服务的含义：服务是对其他经济组织的个人、商品或劳务增加的价值，并主要以活动形式表现的使用价值或效用。

2. 服务的基本要素：服务包含资本、劳动力和知识技术（即人力资本）三个基本要素。

3. 简答：服务的基本特征：

1) 服务的无形性或不可感知性。

2)服务过程与消费的不可分割性。

3) 服务的异质性。

4) 服务的不可储存性。

5) 所有权不可转让性。

6) 服务价格名称多样与不易确定性。

4. 理解三次产业的划分：

一，农林牧渔及相关服务业；

二，采矿、制造、电力、燃起、及水的生产和供应、建筑业；

三，一二产业以外的产业；

5. 国际服务贸易的含义：国际服务贸易指的是不同国家之间所发生的服务买卖与交易活动。

G A T S（《服务贸易总协定》）将国际服务贸易界定为4类：

1) 跨境交付：服务的提供者在一成员的领土内向另一成员领土内的消费者提供服务。例如，在美国的律师为在英国的客户提供法律咨询服务。

2) 境外消费：服务的提供者在一成员的领土内向来自另一成员的消费者提供服务。例如，一成员的消费者到另一成员领土内旅游、求学等。

3) 商业存在：一成员的服务提供者在另一成员领土内设立商业机构或专业机构，为后者领土内的消费者提供服务。例如，一成员的银行或保险公司到另一成员领土内开设分行或分公司，提供金融、保险服务。

4) 自然人流动：一成员的服务提供者以自然人身份进入另一成员的领土内提供服务。例如，某先生是A国的律师，他来到B国后，没有设立自己的律师事务所，而直接提供法律咨询服务。

6. 国际服务贸易的特点：

1) 贸易标的一般具有无形性。

2) 交易过程与生产和消费过程的同时性。

3) 贸易主体地位的多重性。

4) 服务贸易市场具有高度垄断性。

5) 贸易保护方式更具有刚性和隐蔽性。

6) 营销管理具有更大的难度和复杂性。

7. 配第—克拉克定理的内容：

一个国家内从事第三产业的劳动力比重，会随着国民经济的发展、人均国民收入的提高而变动，农业劳动力急剧下降，从事制造业的劳动力比重与经济增长同步，但通常在接近40% 时便稳定下来，而服务业的劳动力比例则不断增长。

2 . 1 分类：

1. 要素服务贸易：资本服务的收益流量。在国际服务贸易领域“要素服务贸易”的涵义专门指资本服务的收益流量的扩过转移。国际资本流动的基本形式是国际金融资产的跨国输出和输入，主要的实现方式有两种：国际投资和国际信贷。

国际投资有两种形式：直接投资和间接投资。国际信贷的方式有：民间国际信贷、国 际 金 融 机构信贷和政府间贷款。

2. 了解消费、生产、分配服务贸易：

消费性服务覆盖个人生活的各个方面，在服务业生产活动中占据中心位置。

生产性服务的特征是被企业用作商品或其他服务的生产过程的投入。

分配性服务是一种连带性服务或追加性服务。这种服务的提供和需求都是因为对商品的直接需要而派生出来的。

3. 核心服务贸易含义：

国际核心服务贸易是同有形货品的国际投资和国际贸易无直接关联的国际服务贸易，在国际服务贸易市场上，这类服务本身是市场需求和市场供给的核心对象。

追加服务贸易含义：

国际追加服务同有形货品的国际贸易和国际投资之间有着不可分离的密切联系。在逻辑上，国际追加服务贸易其实是分配服务的国际化延伸，它本身并不向其需求者提供直接的、独立的服务效用，而是围绕着货品的核心效用而衍生、追加或附加的派生效用。

4. 简答：国际劳动力流动与国际服务引起的人员国际流动的区别：

首先，国际劳动力流动引起的人员流动是单向的，即由劳动力流出国流入劳动力的输入国，而国际服务贸易所涉及的人员流动则是双向的。

其次，国际服务贸易导致的人员流动不像国际劳动力流动那样涉及流动者雇佣身份的改变，服务提供者是以本国劳动力的身份为外国居民提供服务的。

最后，由于国际服务贸易引起的人员国际流动具有业务性质，因而这种流动持续的时间自然也就会大大地短于国际劳动力流动涉及的人员的流动时间。

9 . 2 竞争力指标：

1. 总量指标包含：服务贸易总量包括进出口总额、出口额、进口额以及各自的增长率和在世界的排序。（共六个量）

2. 计算：显示性比较优势指标（

）：衡量一国某一类产品的出口量占世界出口总额的比重。

计算公式：

=(

/

)/(

/

)

在公式中，

代表j国i产品出口额；

代表j国全部产品（商品和服务）出口量；

代表世界i产品出口量；

代表世界出口总额。

3. 对外开放度(

）的计算公式：

=(

+

)/

在公式中，

、

分别表示服务贸易的出口总额和进口总额。

4. 贸易竞争力指数（

指数）的计算公式：

=(

-

)/(

+

) (-1

1)

公式中：

为产品

的出口总额；

为产品

的进口总额。

10.2 新趋势：国际服务外包：

1. 含义：是指跨国公司将本来自身执行的非核心服务生产职能，通过建立可控制的离岸中心或国外分公司，包给境外第三方服务供应商去完成。

2. 主要外包市场：美国是服务外包的首发地和最大客户，欧洲和日本也有不同程度的服务外包。离岸服务外包较大部分流向爱尔兰、加拿大等发达国家，印度已成为服务外包首选地和主要承接国。

3. 外包形式：（选择题）

根据不同的分类方法可将跨境交付服务贸易的外包形式分为两种：一是按照跨国公司参与其服务外包活动的公司的关系，可将跨境交付的服务贸易分为从自己国外专门从事服务生产的分公司中进口服务形成的公司内贸易和从国外的第三方服务供应商那里服务形成的国际贸易；二是按照跨境交付服务贸易的内容，可将跨境交付服务贸易分为IT和商务处理服务两类。

4. 服务外包对承包国经济的影响：

服务外包对发达国家和发展中国家的经济都产生了一定的影响。

服务外包对发达国家的积极意义大于其消极影响。第一，发达国家在资金、

技术和劳动分工中占据主导优势，通过服务外包使企业降低了成本并改善了质量、保障了供给，进而增强其竞争力，对母国经济和就业增长具有积极影响。第二，服务外包使发达国家的公司减少了日常管理职能，从而能集中精力和资源用于开发具有战略意义的项目和强化其核心业务。第三，外包出去的服务项目可以通过国际贸易的方式再返回到国内，从而促进了国际服务贸易的发展，而且进口便宜的服务对发达国家的消费者也是有利的。

国际外包服务贸易的发展对发展中国家来说，有利有弊。

从有利的方面来看，对吸引外资、扩大服务以及推动国内服务业发展和产业结构调整都具有积极意义。

其负面影响也是明显的。一是服务外包使担任承接过的发展中国家的收入差距拉大，并导致人才外流。二是发展中国家承接的外包技术含量低。三是服务外包会导致发展中国家的经济对其的依赖性加强。四是服务外包比制造业更容易对发展中国家的文化等产生冲击。

第 二 部 分：基 础 理 论

3.1 比较优势理论：

1. 比较优势理论对服务贸易的适用性：

三种观点：

（1）比较优势理论不适用于国际服务贸易

原因：服务贸易有诸多与商品贸易不同的特点；国际服务贸易是提供劳动活动与货币的交换而不是物与货币的交换；国际服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏。统计方式不同，国际服务贸易统计体现在国际收支平衡表中，而在海关进口中没有显示。

（2）比较优势理论完全适用于服务贸易

认为国际贸易原理完全适用于服务贸易，没有必要把服务贸易同一般国际贸易区别开来；作为一个简单的思想，比较优势说是普遍有效的，即每个团体都专注的共同利益正是自身效率更高的那项活动所带来的；正如存在于商品生产中那样，比较优势也存在于服务业中。

（3）比较优势理论的修正

既肯定国际贸易的基本原理对于服务贸易的适用性，同时也承认具体理论在解释服务贸易上的缺陷，主张在利用国际贸易理论来解释服务贸易时，必须对传统理论进行若干修正。

2. 服务贸易对比较优势理论的挑战

（1）生产要素范围广泛化

（2）生产要素在区域间或国家间具有流动性

（3）不完全竞争和规模经济是服务贸易产生的现实动因

（4）服务贸易的成本由供给和需求双方共同决定

（5）各国的市场结构和国内管理环境对服务贸易产生影响

（6）技术是影响服务贸易的内生变量

（7）服务贸易的竞争优势依赖于关联产业

（8）企业组织影响服务贸易竞争力

9.1 竞争力理论：

1. 什么是国际竞争力？

国际竞争力是在自由良好的市场条件下，能够在国际市场上提供好的产品、

好的服务的同时，同时又能够提高本国人民生活水平的能力。

2. 国际竞争优势的内容？

①国家竞争优势的提出：

迈克尔提出，是指一个国家在世界市场竞争中实现显现的优势。

②“钻石模型”的六要素：

生产要素、企业战略、组织竞争状态、需求条件、相关和辅助产业、政府、机会。

③发展演变4阶段：要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段、财富驱动阶段。其中前三个阶段属于产业国际竞争力的上升时期，后一个阶段属于产业国际竞争力的衰落时期。

④服务贸易竞争6要素：

— 服务技术（高技术）要素

— 服务资源要素

— 服务管理要素

— 服务市场要素

— 服务资本（投资）要素

— 服务产品要素

⑤竞争优势与比较优势的区别和联系：

比较优势与竞争优势的区别

第一，比较的层面不同。

第二，比较优势更多地强调各国产业发展的潜在的可能性，是一种潜在的竞争力；而竞争优势则更多地强调各国产业发展的现实态势，是一种现实的竞争力。

第三，比较优势最终归结为一国的资源禀赋，是一种天然的竞争力。而竞争优势虽然与一国资源禀赋有关。但也与一国的后天积累形成的知识、技术、商誉等“创造要素”以及规模经济、资本运作、管理水平、营销策略等“企业行为”有关。

第四，比较优势理论的实践意义主要是论证国家间产业分工与产业互补的合理性；而竞争优势理论则主要论证了国家间产业冲突和产业替代的因果关系。

第五，决定因素不同。

第六，实践证明两者也是相对独立的。

比较优势与竞争优势的联系

第一，在一国的产业发展中，一旦发生对外经济关系，比较优势与竞争优势就会同时发生作用。

第二，竞争优势理论可以看作在比较优势理论基础上的延伸与创新。

第三，比较优势和竞争优势在竞争力评价中相互补充。

第四，比较优势和竞争优势是相互依存的。

第五，一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的国际竞争优势。

3. 价值链理论的主要内容？

企业的基本活动：内部的后勤补给、运作（制造生产）、外部的后勤补给（企业与外界进行交换）、营销与销售、售后服务。

企业的辅助活动：公司的基础建设（财务、企划）、人力资源管理、技术发展、采购。

4. 五力模型的主要内容？

生产者的五个竞争方面：供应商、购买者、潜在进入者、替代品、行业竞争对手。

4.1-2 服务贸易与经济发展：

服务贸易作为经济增长发动机条件是什么？

— 稳定的出口市场是服务贸易发动机启动的外部条件

— 服务贸易动力的转换是服务贸易发动机持续运转的内部动力

— 服务贸易对经济发展的作用在于促进其结构转型

— 资本要素积累和技术进步是结构转型的关键

4.3 服务业对外直接投资，对东道国的经济影响：

正面影响：外溢效应

第一，服务业FDI为东道国提供了更多的资本，为东道国资本流量带来净增量，有利于缓解资本短缺国家特别是发展中国家的资本供给缺口。

第二，服务业FDI带来了先进技术、知识与技能，包括诸如设备和工艺流程的硬技术以及管理、营销等软技术。

第三，与制造业相比，跨国公司服务业投资对东道国服务业直接出口的拉动还十分有限，但是它对东道国服务业间接出口的竞争力会产生较大的影响。

第四，服务业FDI为东道国创造了更多就业机会。

负面影响：内敛效应

第一，大部分服务业FDI旨在市场开拓，寻求非交易性活动，并有可能以对外支付的形式进行利润汇出，所以，不仅可能对增加外汇收入无任何作用，反而可能对国际收支造成负面影响。

第二，东道国相关行业受到很大冲击。在东道国原有的高度保护下，诸如银行、电信、旅游

等行业，其国内市场是非完全竞争的，甚至是垄断的，因而适应市场的能力和提高竞争优势的自身能力有限。随着外资进入这些行业，东道国原有企业在资金、经验、技能和创新等方面都会受到巨大的挑战。

第三，外资服务机构将与东道国本地企业更加激烈地争夺人力资源。

第四，服务业FDI还可能带来风险。

第 三 部 分 ：政 策

5.3 国际服务贸易壁垒

1. 国际服务贸易壁垒的定义：名词解释

所谓服务贸易壁垒，一般指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施，即凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产或销售成本的政策措施，都有可能被外国服务厂商认为属于贸易壁垒。服务贸易壁垒当然也包括出口限制。

2. 为什么要设置国际服务贸易壁垒？

服务贸易壁垒的目的：一方面在于扶植本国服务部门，增强其竞争力；另一方面旨在抵御外国服务进入，削弱外国服务的竞争力，保护本国服务市场。

3. 常见的有国际服务贸易壁垒哪些？

— 资本移动壁垒

— 人员移动壁垒

— 服务产品移动壁垒

— 信息移动壁垒

— 开业权壁垒

— 经营权限制壁垒

5.4 管理贸易政策（出小题）

1. 配额、关税与补贴：

配额：从经济成本角度衡量，如果定义X＞Y，则X的成本小于Y，那么，使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序应该是：对产出的补贴>关税>配额

2. 开业障碍、数量限制与管制：

使进口竞争产业产出规模扩大的政策选择顺序是：管制>进口限制>开业障碍

第 四 部 分 ：体 制

2.3 统计制度

两种统计制度之间是一种补充关系。

1. 国际收支统计（BOP统计）（理解即可）

按照BOP统计原则，国际服务贸易又叫跨境交易，以服务贸易交易活动完成后的资金流——国际收支为中心，依据常住性来规范国际服务贸易统计，其只包括居民与非居民之间的服务性贸易。其中，服务的出口由常住单位向非常住单位销售服务，服务的进口则由常住单位从非常住单位购买服务。

2. 外国附属机构服务贸易统计（FAT统计）（简答）

①含义：

FAT统计反映了外国附属机构在东道国发生的全部商品和服务交易情况，包括与投资母国之间的交易，与所有东道国其它居民之间的交易，以及与其它第三国之间的交易，其核心是非跨境商品和服务交易

②统计特点：

1．从统计范围看，FAT统计实际上包括了外国附属机构的全部交易——

跨境交易和非跨境交易，但核心是非跨境交易，即企业的国内销售。

2．从统计对象看，只有对方绝对控股并能控制的企业，亦即外方投资比例在

50%以上的企业才列入FAT统计范围，这与直接投资统计的对象不同，后者以外资比重达到10%以上为标准，我国是25%。

3．从统计内容上看，FAT统计既包括投资的流量和存量，也包括企业经营状况和财务状况，以及对东道国的影响，但最主要的内容是企业的经营活动状况。

4．从统计实践上看，FAT统计有狭义和广义之分。

5．从统计作用来看，FAT统计弥补了国际商品贸易统计、跨境服务贸易统计和外国直接投资统计的不足，将外资企业的生产和服务提供对贸易流动的影响，以及由此产生的利益流动反映出来。

自由化推进

6.1-2 全球体制

GATS协定：

1. 产生发展：（理解即可，出小题）

乌拉圭回合：

第一阶段：1986年10月27日至1988年11月（谈判的初期阶段）

第二阶段：1988年12月至1990年12月（谈判的实质性阶段）

第三阶段：1990年12月至1991年底（对服务贸易框架协议进行了进一步的修改和完善）

第四阶段：1991年底至乌拉圭回合结束（各谈判方终于在1994年4月15日于摩洛哥马拉喀什正式签署了GATS）

后续谈判：

改善市场准入的谈判：1. 海运服务谈判；2. 金融服务谈判；3.基础电讯服务谈判；4. 有关自然人流动的谈判；5. 商业信息服务谈判

多哈发展议程：

服务贸易市场准入的谈判的时间要求是：成员方应当在2002年6月30日前提交最初要价（initial request），并在2003年3月31日前提交最初出价（initial offer

）。规则的谈判时间要求为：2004年3月15日结束紧急保障措施谈判（2001

年3月制定的《服务贸易谈判准则和程序》规定在2002年3月结束紧急保障机制（ESM）的谈判，但由于谈判进程缓慢，2001年11月的多哈会议上将ESM谈判的结束时间延长至2004年3月，国内法规、政府采购和服务补贴应当在具体承诺谈判结束前结束。所有的多哈发展回合谈判结束时间不迟于2005年1月1

日。

2. 框架结构：

服务贸易总协定的文本包括六个部分，其中：

— 第一部分为范围和定义，即协定第1条款；

— 第二部分为一般责任与纪律，包括从第2条到第15条共14个条款；

— 第三部分为承担特定义务，包括从第16条到第18条共3个条款；

— 第四部分为逐步自由化，包括从第19条到第21条共3个条款；

— 第五部分为制度条款，包括从第22条到第26条共5个条款；

— 第六部分为最后条款，包括从第27条到第29条共3个条款。

3. 意义：（简答）

— 为各方发展国际服务贸易提供了共同遵守的国际规则

— 推动国际服务贸易自由化

— 协调各成员方利益

— 有利于促进各国在服务贸易方面的合作与交流

— 有利于增加各方的外汇收入和平衡国际收支

4. 重要概念：（名词解释）

最惠国待遇：各缔约方应立即无条件给予他方服务和服务提供者以不低于其给予某一缔约方相似服务和服务提供者的待遇。

国民待遇：各成员方以其承诺单中所列服务部门或分部门及所列条件和限制为准，其所采取的与提供服务有关的措施方面给予外国服务和服务提供者的待遇，不应低于给予本国相同服务和服务提供者的待遇。

市场准入原则：各成员方应为其他成员的服务和服务提供者进入市场提供可行渠道，这种渠道必须以不低于其他具体承诺细目表上所承诺的条件和待遇。

透明度原则：在不妨碍成员方法律实施以及不损害公共利益和企业正当商业利益的前提下，每一成员若对现行法律、法规或行政规定进行修订并严重影响所承诺的义务时，应立即或至少每年向服务贸易理事会提出报告。

6.3 区域性协议

1.欧盟

2.NAFTA

《北美自由贸易协定》中有关服务贸易的内容 ：1.与标准有关的措施；2.政府采购；3.跨境服务贸易；4.通讯服务；5.金融服务；6.商务人员的临时进入

3.中国参与的区域性协议：

内地与港澳关于建立更紧密经贸关系的安排；

中国—东盟自由贸易协定；

中国—智利自由贸易协定；

中国—新西兰自由贸易协定；

中国—新加坡自由贸易协定；

中国—秘鲁自由贸易协定；

中国—哥斯达黎加自由贸易协定；

亚太贸易协定

第五部分：现状

1.2产生与发展

①二战后，服务贸易发展的原因？

科学技术革命促进了国际服务贸易高速发展

经济发展引致的消费需求扩张带动国际服务贸易的扩大

—生产力发展推动的产业结构的转换，增加了国际服务供给

—服务与商品货物日益密不可分的关系直接带来了国际追加服务的发展

—区域贸易一体化为国际服务贸易提供了发展条件

②制约服务贸易发展的因素？

科学技术革命促进了国际服务贸易高速发展

—经济发展引致的消费需求扩张带动国际服务贸易的扩大

—生产力发展推动的产业结构的转换，增加了国际服务供给

服务与商品货物日益密不可分的关系直接带来了国际追加服务的发展

区域贸易一体化为国际服务贸易提供了发展条件

7-8主要经济体服务贸易发展现状：（选择、判断）

美国是世界上最大的服务贸易进出口国。欧盟是全球最大的商品贸易集团和服务贸易集团，欧盟成为世界上最主要的服务贸易进出口地区，占世界份额的24%。 美国是欧盟最大的服务贸易伙伴。英国为欧盟15国中最大的服务贸易交易国。日本的服务贸易相对落后，一直处于逆差状态。

我国服务贸易中，传统服务贸易占较大比重，新兴服务贸易比重较小。传统服务贸易中，旅游、运输服务贸易一直居于首位。中国服务贸易在20世纪80年代一直存在着顺差，而进入90年代后，除1994年有5亿美元的顺差外，年年都是逆差，并且呈不断扩大的趋势，与中国货物贸易连年顺差正好相反。

9.3-4各国竞争力指数

从1995-2004十年的数据看，中国香港、西班牙、美国、英国和法国等发达国家或地区服务贸易国际竞争力系数始终大于零，具有一定的比较优势。

发达国家日本、德国和发展中国家中国的服务贸易国际竞争力系数始终小于零，其服务贸易国际竞争力存在比较劣势。

荷兰、意大利等国服务贸易国际竞争力系数在零左右徘徊，其服务贸易国际竞争力比较优势或比较劣势不明显。

从行业上看,我国贸易竞争力指数均大于零的只有旅游和其他商业服务。

10格局发展与趋势：

国际服务贸易发展的基本格局：

一、服务贸易发展迅速，比重不断上升

二、国际服务贸易在世界各地区的发展不平衡

从地区构成看，按各大地区划分，国际服务贸易出口中，西欧所占比重最大，亚洲据二，北美占第三位。

三、发达国家是国际服务贸易的主体

四、发展中国家和地区在国际服务贸易中比重小

五、国际服务贸易结构中现代服务贸易不断上升，传统服务贸易不断下降

六、国际服务贸易差额不平衡有扩大之势

国际服务贸易发展的趋势

一、总量持续快速增长

二、贸易结构调整加快

三、地区不平衡可能加剧

四、服务外包潜力巨大

五、商业存在成为主要方式

六、服务贸易越来越受各国关注